国信证券因债券业务受罚

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来源：行家券业

国信证券因债券业务被“双规”追责

尽管最新年报尚未公布，国信证券再次因债券业务中的“未勤勉尽责”问题，出现在监管函中。

跨期处罚

近日，重庆证监局发布了一则新的机构罚单，针对头部券商国信证券在债券承销业务上的违规行为进行了处罚。

该罚单显示，国信证券作为公司债券受托管理人，未能尽职履行债券募集资金使用的监督职责。依据的是2015年和2021年两版《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定。

2015年的《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条指出，“为公司债券发行提供服务的承销机构、资信评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务”。

而2021年修订的《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条同样强调：“为公司债券发行提供服务的承销机构、受托管理人，以及资信评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务”。

重庆证监局此次引用了这两个版本的规定，对国信证券发出了警示函，并将其记录在证券期货市场诚信档案中。要求国信证券认真反思，加强相关法律法规的学习，提高债券业务的专业水平，采取有效措施防止再犯，并在30天内提交书面整改报告。

债承巨头

作为头部券商，国信证券在债券承销领域表现出色，长期稳居行业前列，堪称“债承巨头”。

2024年，国信证券完成了234.55家债券的承销工作，主承销金额达到2340.77亿元，展现了强大的市场竞争力。

2025年上半年，债券承销业务继续保持强劲势头，完成承销131.66家，主承销金额1043.45亿元，维持稳健发展态势。此外，在创新债券品种方面也有突出表现，上半年成功发行了超过40只科创债和绿色债，包括银行间市场首单民营创投机构科创债、全国首单碳中和绿色+长三角一体化私募公司债等标杆项目，展示了其专业能力和创新精神。

国信证券表示，将坚持“功能性”定位，专注于主营业务，致力于服务实体经济和国家战略，全力支持新质生产力的发展；在提升债券承销业务市场竞争力的同时，将把功能性放在首位，强化大型金融机构的责任感，加大债券品种的创新力度，利用区位和专业优势实现差异化竞争，优化业务结构以满足客户的多元化需求。

然而，这家在债券承销领域屡获佳绩的“巨头”，却因受托管理环节的疏忽受到监管机构的质疑，业务亮点与合规漏洞形成了鲜明对比，也促使市场重新评估其债券业务的全流程风控机制。

高管任期

除了合规罚单和业务矛盾外，国信证券负责合规和风控的高管任职年限较长，引发了市场的担忧。

现任合规总监陈勇先生，生于1964年10月，已经超过了常规的工作年龄。公开资料显示，陈勇先生拥有博士学位，在证券行业积累了丰富的经验，曾任职于多家早期券商机构。2006年11月加入国信证券后，他在法律事务部总经理、董事会办公室主任、合规管理总部总经理、首席风险官等多个关键岗位上任职。目前他还担任中证协多个专业委员会的职务以及深圳市合规专家委员会的委员，在业内享有较高的专业声誉。2024年的税前薪酬为219.06万元。

作为合规和风控的主要负责人，虽然他凭借丰富的经验为公司的合规管理提供了保障，但也引发了对其是否能够适应高强度合规管理工作负荷的疑问。特别是在当前券业严监管常态化的背景下，债券业务的合规要求不断提高，合规总监的工作效率和专业敏感度直接影响公司的合规风险控制能力。而国信证券此次债券业务违规事件，也给这位任职时间较长的高管带来了质疑。

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责任编辑：杨红卜

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