财务造假追责！两家上市公司或被强制退市

来源：资本秘闻

证监会正式处理ST清越(4.350, 0.17, 4.07%)（维权）（688496）、元道通信(18.450, -0.10, -0.54%)（维权）（301139）的财务造假相关案件。

5月8日晚间，证监会官网披露，针对ST清越的财务造假问题，近日证监会已作出行政处罚事先告知。经调查，ST清越在2021年、2022年及2023年上半年报告中存在虚增利润行为，涉嫌欺诈发行及定期报告信息披露违法违规等。证监会拟对上市公司处以17288万元罚款，并对4名责任人员合计罚款3300万元，同时采取4—8年证券市场禁入措施。公司被认为可能触及重大违法强制退市情形，上交所将依法启动退市相关程序。

证监会表示，已冻结ST清越募集资金对应账户，且正就中介机构执业情况开展调查。对其中可能涉及的犯罪线索，证监会将坚持“应移尽移”原则，依照《刑法》及《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》等要求，依法将相关事项移送公安机关。

此前，广发证券(20.960, -0.21, -0.99%)、立信会计师事务所及ST清越实际控制人已发布公开声明，表示将先行对遭受损失的适格投资者进行赔付，并将委托投资者保护机构依法开展支持服务工作。

同日晚间，ST清越公告称，公司股票将于5月11日停牌一天，5月12日起实施退市风险警示。若实施退市风险警示，公司股票价格的日涨跌幅限制仍维持在20%。

ST清越还说明，公司于5月8日收到证监会《行政处罚事先告知书》（下称“《告知书》”）。根据《告知书》中认定的情况，公司可能符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.1条第（一）项、第12.2.2条第（一）项所列重大违法行为，存在被实施重大违法强制退市的可能。

同日晚间，证监会官网同步显示，近日证监会对元道通信财务造假案件也作出行政处罚事先告知。

经查，元道通信在2019年至2022年期间虚增收入，涉嫌欺诈发行及定期报告信息披露违法违规等。证监会拟对上市公司罚款23884万元，对3名责任人员合计罚款1800万元，并对相关人员采取5年证券市场禁入措施。元道通信涉嫌触及重大违法强制退市情形，深交所将依法启动退市程序。

证监会同时表示，已冻结元道通信募集资金相关账户，并正在对中介机构执业情况开展调查。对可能涉及的犯罪线索，将继续遵循“应移尽移”工作要求，严格依据《刑法》以及《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》移送公安机关。

文/资本秘闻

责任编辑：杨红卜

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