美银证券印度就内幕交易指控与印监管机构达成和解

印度证券交易委员会（SEBI）11日发布消息，美国银行证券印度公司（BofA Securities India）已同意支付590万卢比（约合6.19万美元）作为和解金，以解决其涉嫌内幕交易及违反商业银行规范的相关指控。

针对相关违规指控，美国银行证券印度公司在和解程序中既未承认也未否认。美国银行方面也拒绝就该和解令及相关指控发表评论。

根据印度证券交易委员会发布的和解令，监管机构此前已向该公司下达了说明理由通知，指责其未能按照反内幕交易法规的要求建立并维护必要的结构化数字数据库。

据悉，此次调查始于2024年的一个举报。印度监管机构随后针对美国银行证券印度公司于2024年3月参与管理的阿迪蒂亚比拉太阳人寿资产管理公司（Aditya Birla Sun Life Asset Management）股票发行项目中的违规行为展开了调查。

印度监管部门指出，在该股票发行期间，美国银行的交易团队在掌握未公开且对价格有敏感影响的内幕信息时，涉嫌直接或间接接触潜在投资者，这违反了内幕交易规则及企业内部的“信息隔离墙”规定。此外，监管机构还指控该公司在接受调查期间存在隐瞒重要事实及提供虚假陈述的行为。

责任编辑：龙运翔

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