美SEC高层警示私募基金风险

美国证券交易委员会新任执法主管周三表示，该监管机构正高度关注私募基金行业可能存在的风险。

美国SEC执法部门负责人戴维・伍德科克的这番表态，显然是对业界长期对该类资产风险的担忧作出回应。由于人工智能相关风险、资金赎回外流及信贷压力等多重因素影响，私募信贷已在华尔街引起广泛关注。

他在演讲中指出："我们密切关注流动性、费率、资产估值和利益冲突等潜在问题，这不仅涉及私募基金投资顾问，也涵盖整个产品销售链条。"

"各机构必须确保业务代表充分了解所销售的产品，最终满足客户投资配置、风险承受及流动性需求。"

据路透报道，此前担任美国SEC沃斯堡地区办公室负责人的企业律师伍德科克上月刚刚就任执法主管。前主管玛格丽特・瑞安因与监管机构高层存在分歧而突然离职。

就SEC执法行动数量近期大幅下降的情况，伍德科克也作出说明，称机构已决定优化执法资源、聚焦重点案件。

伍德科克强调："我在此明确表示，SEC已刻意转向重质量、轻数量的执法思路，我完全支持这一方向。我们当前及未来的核心重心，始终是保护投资者，防范市场遭受实质性损害。"

责任编辑：江学思

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