2025年基金公司合规内控问题集中曝光：19家被暂停产品注册

2025年基金公司合规内控问题集中曝光：19家被暂停产品注册

随着公募基金产品年报的集中披露，基金公司受到监管处罚的情况逐渐浮出水面。

据基金公司内部统计，2025年全年，共有19家公募基金公司因违规行为被监管部门采取警示函、责令改正等行政监管措施。

违规行为主要集中在合规管理不力、投资运作违规、公司治理问题等方面，反映出当前基金公司内控管理的薄弱环节。

多家头部基金公司被点名整改

在具体的处罚案例中，多家头部基金公司受到不同程度的处罚。

以易方达基金为例，该公司因投资运作、合规内控等问题被广东证监局出具警示函。公司已通过完善制度、优化流程等措施完成整改，并取得监管机构的认可。

华夏基金则因人员管理、投资运作等问题被北京证监局出具警示函。公司高级管理人员也因类似问题接受了监管处罚。华夏基金表示，已通过制度优化、培训等方式全面整改。

富国基金因合规内控、公司治理等问题被上海证监局采取责令改正措施。公司两名高管因投资运作、销售管理等问题被出具警示函。富国基金已完成整改工作，并通过监管机构的验收。

博时基金因合规内控问题被深圳证监局责令改正，并暂停部分业务。此前，博时基金还因同类型问题被采取警示函措施。公司已完成整改工作，并通过验收。

招商基金因合规内控问题被深圳证监局责令改正。公司高管因同样问题被监管谈话。招商基金表示，已通过制度优化、流程改进等措施完成整改。

汇添富基金因合规内控、投资运作等问题被上海证监局责令改正。公司已完成整改工作，并通过监管机构的检查验收。

华安基金等被暂停产品注册申请3个月

值得注意的是，在2025年监管处罚中，暂停受理公募基金产品注册或业务申请成为对违规机构较为严厉的约束手段。

嘉实基金因合规内控、投资运作等问题被北京证监局责令改正，并暂停受理固定收益类基金产品注册3个月。公司已完成整改，并提交了相关报告。

华安基金因投资运作、合规内控等问题被上海证监局责令改正，并暂停受理固定收益类基金产品注册申请3个月。公司已完成整改工作，并恢复受理业务。

长城基金因合规内控问题被深圳证监局责令改正，并暂停相关品类产品注册申请3个月。公司已完成整改工作。

创金合信基金因投资运作、销售管理等问题被深圳证监局责令改正，并暂停新增私募资管产品备案3个月。公司已完成整改工作。

西部利得基金全年累计收到三份警示函：3月因合规内控等问题被上海证监局出具警示函；12月因信息披露问题再次被出具警示函。公司已完成整改工作。

南方基金因投资运作、人员管理等问题先后被深圳证监局和国家外汇管理局采取监管措施。公司已完成全部整改工作，并通过相关机构的验收。

未按规定代扣代缴个人所得税亦受罚

国泰基金、中欧基金等多家机构在2025年也受到了不同程度的监管处罚。

国泰基金因投资运作问题被上海证监局责令改正。公司已完成整改工作。

中欧基金因合规内控、投资运作问题被上海证监局出具警示函。公司已完成整改工作。

方正富邦基金因未按规定代扣代缴个人所得税问题被税务部门采取行政监管措施。公司已完成整改工作。

益民基金因合规内控问题被北京证监局出具警示函。公司已完成整改工作。

光大保德信基金因合规瑕疵被上海证监局采取行政监管措施。公司已完成整改工作。