渤海证券遭监管警示：员工违规借户炒股与岗位兼任
股票投资请关注金麒麟分析师研究报告，权威、专业、及时、全面，助您挖掘潜力主题机会！ 渤海证券股份有限公司（下称“渤海证券”）因人员管理存在疏漏，被天津证监局点名批评。 4月3日，天津证监局发布的《关于对渤海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》指出，经核查，渤海证券存在两个主要问题。 一是部分员工在任职期间曾出现借用他人证券账户进行股票交易的行为。 二是部分员工曾在自营部门与投资银行部门同时担任职务。 天津证监局表示，上述问题暴露出渤海证券在人员管理上存在不足，违反了相关法规。天津证监局决定对渤海证券
2025年基金公司合规内控问题集中曝光：19家被暂停产品注册
2025年基金公司合规内控问题集中曝光：19家被暂停产品注册 随着公募基金产品年报的集中披露，基金公司受到监管处罚的情况逐渐浮出水面。 据基金公司内部统计，2025年全年，共有19家公募基金公司因违规行为被监管部门采取警示函、责令改正等行政监管措施。 违规行为主要集中在合规管理不力、投资运作违规、公司治理问题等方面，反映出当前基金公司内控管理的薄弱环节。 多家头部基金公司被点名整改 在具体的处罚案例中，多家头部基金公司受到不同程度的处罚。 以易方达基金为例，该公司因投资运作、合规内控等问题被广东证监局出具