江海证券因违反反洗钱规定被罚145万

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

近日，中国人民银行黑龙江省分行发布的一则行政处罚信息显示，江海证券有限公司因两项违反反洗钱规定的行为，被罚款145.32万元。同时，两名相关责任人也受到了处罚，共计罚款2.6万元。

具体来说，江海证券的违规行为包括两个主要方面：一是未按要求进行客户尽职调查；二是未按规定上报可疑交易。这两项是金融机构反洗钱工作的核心义务。前者要求机构在建立业务关系时核实客户身份并了解交易背景，后者则强调对异常交易保持警惕并及时报告，以防止资金被用于非法用途。

此次处罚不仅针对公司，相关责任人也未能幸免。根据公示信息，郭某因在客户尽职调查环节的违规行为被罚款1.5万元；张某全则因未按规定上报可疑交易被罚款1.1万元。

资料显示，江海证券成立于2003年12月，总部位于哈尔滨，是黑龙江省唯一一家国有控股券商。2016年，公司完成资产重组，成为A股上市公司哈投股份（600864）的全资子公司，注册资本达67.67亿元。

经营业绩方面，2025年上半年，江海证券实现营业总收入7.26亿元，同比增长81.17%；归属于母公司的净利润为2.88亿元，同比增幅高达1311.60%。根据三季度报告，年初至报告期末，公司累计实现营业总收入8.11亿元，归属于母公司净利润为4.88亿元。

责任编辑：公司观察

新浪财经声明：此消息系转载自合作媒体，新浪财经登载此文出于传递更多信息之目的，文章内容仅供参考，不构成投资建议。

郑重声明：1.根据《证券法》规定，禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场；2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决定证券投资并承担相应风险。