江海证券因违反反洗钱规定被罚145万

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 近日，中国人民银行黑龙江省分行发布的一则行政处罚信息显示，江海证券有限公司因两项违反反洗钱规定的行为，被罚款145.32万元。同时，两名相关责任人也受到了处罚，共计罚款2.6万元。 具体来说，江海证券的违规行为包括两个主要方面：一是未按要求进行客户尽职调查；二是未按规定上报可疑交易。这两项是金融机构反洗钱工作的核心义务。前者要求机构在建立业务关系时核实客户身份并了解交易背景，后者则强调对异常交易保持警惕并及时报告，以防止资金被用于非