熊猫金控遭预处罚 投资者索赔窗口开启

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2026年4月9日，熊猫金控股份有限公司（简称：熊猫金控、*ST熊猫(4.730, -0.07, -1.46%)（维权），股票代码：600599）披露了《关于收到中国证监会湖南监管局行政处罚事先告知书的公告》。

经监管部门查明，熊猫金控涉嫌违法违规的情况主要包括：2023年4月4日，*ST熊猫发布《关于逐步缩减小贷业务规模并加强小贷业务风险控制的公告》，称其全资子公司广州市熊猫互联网小额贷款有限公司（下称广州小贷）和西藏熊猫小额贷款有限公司（下称西藏小贷）拟分别与昆朋资产管理股份有限公司（下称昆朋资产）签订《债权转让合同》，将广州小贷和西藏小贷的债权本金余额及交易基准日后的相关权益，分别以198，075，000元、215，840，000元的对价转让给昆朋资产。上述交易金额占*ST熊猫最近一期经审计净资产的58.97%。

经进一步调查，*ST熊猫与昆朋资产之间的债权转让属于虚构交易，*ST熊猫为该债权转让安排了资金，之后又通过资金拆借方式掩饰虚假交易事实，相关债权则由国峻实业控股有限公司代为持有。

中国证监会湖南监管局认为，*ST熊猫上述行为涉嫌违反《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）第七十八条第二款规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款规定的违法情形。中国证监会湖南监管局拟作出如下决定：责令熊猫金控及相关责任人员改正，给予警告，并分别处以罚款。

此前，2025年4月28日，熊猫金控曾发布《2024年度业绩预告更正公告》。公告显示，2025年1月23日，ST熊猫曾披露《2024年度业绩预盈公告》，此前预计情况为：1、经公司财务部门初步测算，预计2024年度归属于上市公司股东的净利润为3，000万元至4，500万元，较上年同期相比将实现盈利。2、预计2024年度归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为2，100万元至3，600万元，较上年同期相比将实现盈利。而本次更正后预计情况为：1、经财务部门再次测算，预计2024年度归属于上市公司股东的净利润为-46，000至-48，000万元。2、预计2024年度归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为-47，000至-49，000万元。2025年12月30日，熊猫金控发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。

依据《民法典》《证券法》以及最高人民法院关于虚假陈述民事赔偿司法解释的相关规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及中介机构等，如因虚假陈述等证券欺诈行为导致投资者权益受损，应依法承担民事赔偿责任，赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税及利息损失等。权益受损的证券投资者可向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

因熊猫金控涉嫌信息披露违法违规并已遭中国证监会预处罚，为维护证券投资者的合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师现面向曾买入熊猫金控证券的投资者公开征集诉讼代理，接受投资者索赔案件委托，受损投资者可向上述律师办理索赔登记。（宋一欣律师专栏）

宋一欣律师指出，熊猫金控案暂定索赔条件为：在2023年4月4日至2025年4月27日期间买入熊猫金控股票或债券等公开发行证券产品，并于2025年4月28日之后卖出或继续持有而遭受损失的投资者，可申请办理索赔登记。（*ST熊猫维权入口）

★（律师对本案的提示与说明）

1．上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策及证券买卖建议。最终索赔条件将依据中国证监会行政处罚结论作进一步调整，并以相关法院最终生效判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准及会计计算方式为准。

2．在以行政处罚决定为特征的前置条件被取消后，投资者虽可直接提起诉讼，但由于调查手段存在局限，如仅以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接起诉依据，仍存在败诉风险。因此，作为专业律师，我提示投资者：行政处罚决定依然应视为提起诉讼的重要前提之一。

3．在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司是否退市，一般不会影响民事索赔侵权诉讼程序的推进，但可能影响案件审理进度。而一旦进入破产程序（包括重整、预重整或清算），则对诉讼进度的影响可能更大。如后续出现代表人诉讼，您可自行选择参加或不参加、加入或退出。

4．投资者办理索赔登记或预登记时，应提供以下材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件（需加盖证券公司营业部印章）。（3）自首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件（需加盖证券公司营业部印章）。

★（宋一欣律师简介）

宋一欣律师自1992年起执业，现任上海汉联律师事务所合伙人。其服务领域主要涵盖资本市场、证券市场、金融市场法律服务以及投资者、金融消费者权益保护。执业至今，已为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷案件提供法律服务，并编著《证券法原理与实务》《证券民事赔偿实务手册》《股市维权》《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍。

（执业证号：13101199210628065）

责任编辑：韦子蓉

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