浙江证监局出手 同花顺基金销售违规遭整改

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来源：浙江证监局

4月10日，浙江证监局公布决定，对浙江同花顺(228.700, 12.29, 5.68%)基金销售有限公司采取责令整改措施。经查，该公司存在多项违规行为：一是人员及经营场所与股东、实控人及关联方混同，违背了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十六条；二是未将基金销售保有规模纳入考核，违反了该办法第三十条第一款；三是未对基金管理人及产品进行审慎调查和风险评估，部分产品未做风险等级划分，违反了该办法第二十七条第一款及《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第十五条；四是未建立私募基金销售利益冲突评估机制，对关联私募未进行评估，违反了该办法第四十八条；五是部分运营、客服及大客户经理未取得基金从业资格，违反了该办法第三十条第二款及相关规定。依据相关法规，决定对公司责令整改，并记入诚信档案。

责任编辑：刘明亮

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