中金财富长春营业部违规遭整改，员工被警示函
人民财讯5月25日电，据吉林证监局信息显示，中金财富证券长春市长春大街证券营业部被发现存在三大问题：首先，考核机制不合理，将基金销售收入作为员工绩效的核心指标，且绩效与新开户数及客户交易量直接绑定。其次，对从业人员及其配偶、利害关系人的投资行为申报与监控管理存在疏漏。最后，未能有效落实投资者适当性管理职责。基于上述问题，吉林证监局依据相关规定，对该营业部下达责令改正的行政监管措施。 此外，吉林证监局通报称，周某作为该营业部从业人员，在任职期间存在借用他人证券账户进行股票交易、委托非证券经纪人员从事客户招揽
厦门证监局要求国贸期货整改 内控存在缺口
厦门证监局就对国贸期货股份有限公司采取责令改正措施作出决定 国贸期货股份有限公司： 经核查，你公司在2025年实施的部分期货交易咨询业务不具备商业实质。由此，你公司报送的监管报表中相应财务数据出现不准确情形，反映出公司内部控制方面存在不足，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的相关规定。 依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施；同时依据《证券期货市场诚信监督管理办法》（证监会令第166号），将上述事项纳入诚信档案管理。请你公司引起高
视频|资金管理松散、商誉减值计提欠谨慎，齐心集团遭要求整改
来源：深圳商报 责任编辑：韦子蓉 新浪财经声明：此资讯系转载自合作伙伴媒体，新浪财经刊载此文旨在提供更多资讯，文章内容仅供参考，不作为投资参考。 郑重声明：1.依据《证券法》，严禁编造、散布虚假或误导性信息以扰乱证券市场；2.社区用户发布的内容仅代表个人观点，与本站立场无关，不构成投资建议。请用户独立判断，自行决策投资并承担风险。
浙江证监局出手 同花顺基金销售违规遭整改
炒股请关注专业分析师研报，信息权威、专业、及时且全面，助您捕捉潜在投资机会！ 来源：浙江证监局 4月10日，浙江证监局公布决定，对浙江同花顺(228.700, 12.29, 5.68%)基金销售有限公司采取责令整改措施。经查，该公司存在多项违规行为：一是人员及经营场所与股东、实控人及关联方混同，违背了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十六条；二是未将基金销售保有规模纳入考核，违反了该办法第三十条第一款；三是未对基金管理人及产品进行审慎调查和风险评估，部分产品未做风险等级
百亿龙头年报造假遭监管责令改正
菲林格尔(36.250, -0.78, -2.11%)于4月3日晚间发布公告，称因2021年至2024年年度报告存在虚假记载等问题，公司及相关人员近日收到了上海证监局下发的《关于对菲林格尔家居科技股份有限公司采取责令改正措施并对有关责任人员采取出具警示函措施的决定》。 对此，菲林格尔证券部工作人员向中国证券报记者回应表示，公司已启动对存在虚假记载的年报进行更正，2025年年报审计工作已更换会计师事务所。过往年报修正后，将由新任会计师事务所进行鉴证审核。修正后的年报将先于2025年年报公布。公司在收到警示函