同花顺基金遭监管警示：人员管理混乱、资质缺失，母公司称已整改

浙江同花顺(235.060, 6.36, 2.78%)基金销售有限公司（简称"同花顺基金"）由于多项业务操作不合规以及内部管控存在疏漏，遭到浙江证监局公开通报。

4月10日，浙江证监局发布的《关于对浙江同花顺基金销售有限公司采取责令改正措施的决定》指出，经核查，同花顺基金主要存在五大问题。

第一，该公司在员工管理、办公场地等方面与控股股东、实际控制人及相关关联方存在混用现象。

第二，未把基金销售保有规模等指标纳入员工绩效考核范围。

第三，未对基金管理人及其产品开展尽职调查与风险评估，部分代销产品未明确风险等级划分。

第四，缺乏私募基金销售利益冲突审查机制，对关联私募机构及其产品未进行必要的利益冲突评估。

第五，部分运营、客服及大客户经理等岗位人员不具备基金从业资质。

浙江证监局表示，这些行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《证券期货投资者适当性管理办法》等相关法规。因此，对同花顺基金作出责令改正的行政监管决定，并将其纳入证券期货市场诚信记录。

浙江证监局要求，同花顺基金必须高度重视，严格依照基金销售相关法规，采取切实行动完成整改，强化业务管控，并在收到决定书后30天内提交书面整改报告，监管部门将视情况组织验收核查。

针对此次监管处罚，同花顺基金母公司浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（简称"同花顺"，300033）有关负责人在接受澎湃新闻采访时回应称："此次监管检查主要针对公司内部档案管理流程的日常监督，不会影响公司的合法资质与正常经营。公司对此高度重视，目前已对发现的问题逐项完成整改。"

值得注意的是，这已不是同花顺基金首次遭遇监管处罚。2023年7月，因部分产品宣传中存在承诺预期收益的不当行为，浙江证监局曾向其出具警示函。

此外，近年来同花顺旗下其他关联企业及相关人员也多次受到处罚。2024年11月，浙江同花顺云软件有限公司因营销人员存在夸大宣传、误导性表述及变相承诺收益，部分投资顾问未登记备案，直播推广中暗示个股推荐等问题，其总经理赵远被监管部门约谈。

2021年12月，浙江同花顺云软件有限公司曾因荐股软件、无资质投顾、违规宣传等相似合规问题被浙江证监局责令改正。同年11月，浙江同花顺网络科技有限公司因"同花顺"APP发生异常未及时上报，也收到警示函。

根据同花顺2025年年报，同花顺基金为其全资子公司，注册资本3000万元，主营基金代销业务。同花顺董事长易峥、董事叶琼玖等核心高管同时在同花顺基金担任董事。

业绩方面，同花顺2025年年报显示，公司全年营收达60.29亿元，同比增长44%；归母净利润32.05亿元，同比增幅达75.79%。

不过，基金代销业务毛利率有所下滑。2025年报披露，同花顺"基金销售及其他交易手续费等业务"收入2.17亿元，同比增长14.24%，但该业务板块毛利率为84.95%，同比下降3.18个百分点。

澎湃新闻记者 田忠方 实习生 姚榕琰