信息披露违规频发！国光电器、智度股份双双收到监管警示
隐藏股权代持、体外循环资金、关联公司间资金转移……5月22日，广东证监局披露两份行政监管措施决定书，揭开了国光电器(10.960, 0.19, 1.76%)（002045）、智度股份(6.810, 0.01, 0.15%)（000676）长期存在的信息披露乱象。 依据相关规定，广东证监局决定对国光电器、智度股份及多名高管采取出具警示函的行政监管措施。 其中，陆宏达作为国光电器、智度股份两家上市公司时任董事长，对公司多项相关违规行为负有主要责任。 另外，国光电器时任董秘王婕在部分违规中负有主要责任，此次亦遭
国光电器多项违规被警示，前董事长等四高管同遭监管
5月22日，国光电器(10.960, 0.19, 1.76%)公司发布公告指出，企业及前董事长陆宏达、总裁何伟成、高管肖庆与王婕共四名关键管理人员，被广东证监局发出行政监管警示。经核查发现，公司在2020年至2024年间存在信息虚假、遗漏、披露延迟，以及账外资金操作、未公开关联交易等多项严重问题，内控和财务运作存在重大缺陷。根据监管文件披露，国光电器此次查实的违规行为包括五个方面，涵盖信息披露、财务核算、股权结构披露、员工持股管理及关联交易等核心合规领域，违规时间跨度长达数年，多项行为违反《上市公司信息披
*ST荣控摘帽受阻：会计违规引监管双重警示
5月15日晚，*ST荣控(19.170, 0.91, 4.98%)（000668.SZ）接连公布两项监管动态，公司及四位核心高管被青岛证监局责令整改并发出警示函，深交所亦于同日向公司及相关责任人发出监管函。 此次双重监管警示恰逢公司申请撤销退市风险警示的关键时刻，为其“摘帽”进程增添了诸多变数。 公告指出，青岛证监局发布的《关于对*ST荣控及相关人员采取责令改正并出具警示函措施的决定》显示，*ST荣控2025年三季度部分跨境物流业务会计核算存在不规范问题，未准确判断业务实质并采用净额法确认收入，导致该季度
国都证券换帅首年业绩承压，合规与经营双重挑战不断
被浙商证券接管的国都证券，于“换帅”后的第一年便面临合规与运营的双重压力。近期，由于在债券受托管理职责履行上的不足，国都证券被监管部门发出警示函；同时，其2025年营收与净利润双双下滑，投行业务和资管业务也出现大幅收缩。在当前券商行业并购整合的大趋势下，“浙商+国都”作为中小券商整合的先行者，其整合成效具有重要的示范意义。如何通过股权与管理层的更替，真正实现治理优化与经营提升，是国都证券及整个行业亟需解决的问题。如何化解历史遗留问题、打破内控机制的瓶颈，成为国都证券当前的首要任务。5月11日，国都证券公告
*ST数源因信披违规遭证监会立案审查
2026年4月22日晚，*ST数源(6.030, -0.32, -5.04%)（维权）（000909.SZ）披露公告，公司当日获证监会发出的《立案告知书》，因信息披露涉嫌违规违法，证监会根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等相关规定，决定对公司启动立案调查程序。据公开信息，ST数源系数源科技股份有限公司简称，1999年于深交所挂牌交易，西湖电子集团有限公司为其控股股东，杭州市国资委系其实际控制人，是一家地方国资控股的上市公司。企业早期专注于传统电子制造，经过多年转型，目前业务涵盖电子信
新型AI模型能力超群 引发全球金融体系安全警惕
新华社北京4月15日电 新闻分析｜新型AI模型“克劳德神话”为何引发网络安全担忧美国人工智能（AI）企业Anthropic日前公布，该公司研发的最新大模型“克劳德神话（Claude Mythos）”能够主动发现主流软件系统中大量此前未被察觉的安全隐患，并能生成相应攻击方式。这一情况在美英等国金融界和科技界引发高度关注与忧虑。国际货币基金组织总裁格奥尔基耶娃12日警告说，全球货币体系尚未做好应对AI风险快速升级的准备。美英监管机构紧急召集多家大型银行代表提示相关风险。与此同时，美国多家主流科技企业正在联合测
头部券商华泰证券合规问题频发，监管警示再敲警钟
来源：证券之星 日前，国内领先券商华泰证券(19.010, 0.14, 0.74%)（601688.SH）再次收到监管函件，青海西宁新宁路证券营业部及负责人傅捷被采取监管警示措施，违规情形涉及财务报销流程管理不规范等问题。 证券之星梳理发现，2025年度，该公司因投行履职不到位、员工违规操作、内控机制薄弱等因素屡遭监管问责，合规风险呈现全业务线蔓延趋势。 2026年初，华泰证券完成董事会和管理层全面换血，新一届领导班子承担起改革治理与业务转型的双重使命。然而2025年公司业绩增速明显落后于行业平均水平，资
同花顺基金遭监管警示：人员管理混乱、资质缺失，母公司称已整改
浙江同花顺(235.060, 6.36, 2.78%)基金销售有限公司（简称"同花顺基金"）由于多项业务操作不合规以及内部管控存在疏漏，遭到浙江证监局公开通报。 4月10日，浙江证监局发布的《关于对浙江同花顺基金销售有限公司采取责令改正措施的决定》指出，经核查，同花顺基金主要存在五大问题。 第一，该公司在员工管理、办公场地等方面与控股股东、实际控制人及相关关联方存在混用现象。 第二，未把基金销售保有规模等指标纳入员工绩效考核范围。 第三，未对基金管理人及其产品开展尽职调查与风险评估，部分代销产品未明确风险
海泰发展遭监管警示 投资者索赔窗口开启
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 近日，天津海泰科技发展股份有限公司（证券简称：海泰发展（维权），证券代码：600082）及其相关责任人领到中国证监会天津监管局下发的《警示函》，函件指出企业在信息公示方面存在不合规情形。经核查，海泰发展主要问题包括未按时公开重大诉讼事项、未更新担保事宜后续动态等。依据《证券法》及《上市公司信息披露管理办法》等法规，天津证监局最终作出对该公司及相关人员发出警示函的监管决定。 海泰发展方面回应称，将遵照监管意见全面落实整改，深化法律法规培训，提高信息公示水平。
监管警示函密集下发，一日内三家A股公司被点名
监管机构持续发力，针对财务违规行为展开行动。 4月10日晚间，国网信通、新里程、捷成股份三家上市公司因会计核算不规范问题相继收到监管警示函。问题涉及收入确认、在建工程、影视剧业务等多个核心领域，显示出监管层对上市公司财务信息真实性的监管正在趋严。 国网信通贸易业务核算不合规，连续三年财报出现差错 国网信通发布公告称，公司及四名时任高管收到了四川证监局出具的警示函。原因是公司在2022年至2024年期间的部分贸易业务会计核算不规范，未按照业务实质采用净额法确认收入，导致连续三年的财务报告存在数据错报。监管决
人行约谈新华基金：数据报送频出错，整改落实不到位
每经记者|李蕾每经编辑|李蕾 《每日经济新闻》获悉，近期公募业传出消息，引发业内热议。 近期，中国人民银行（简称“人行”）重庆分行发布通报，约谈了新华基金。对于向来强调严谨自律、合规审慎的公募基金行业来说，此类事件实属罕见。 公告指出，人行重庆分行通报了新华基金近年来在金融统计工作中的失误，并传达了防范和惩治统计造假的相关精神。鉴于新华基金存在数据报送错误频发、约谈后整改效果不佳等问题，人行重庆分行要求其提升政治意识，落实整改责任，强化源头数据质量管理，确保金融统计数据报送准确。新华基金就数据质量管理机制
电科数字炒作概念遭稽查，证监会正式立案
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 一、蹭热点终被立案调查 4月3日晚，具有央企背景的数字化领军企业电科数字（19.840, -2.20, -9.98%）（维权）披露公告称，日前接获中国证监会出具的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规行为，证监会根据《证券法》《行政处罚法》等法律规定，正式对其展开立案调查。 尽管公告未说明立案具体原因，但同步送达的监管警示函已明确指出公司涉嫌"误导性陈述"。 警示函显示，公司在2025年12月发布的投资者关系活动记录及上证E互动平台信息中，就其子公司柏
电科数字遭监管警示 股民索赔条件解析
打开新浪财经客户端 检索【信息披露】获取更多评价信息2026年1月13日，中电科数字(19.840, -2.20, -9.98%)（维权）技术股份有限公司及其时任董秘收到上海证券交易所下发的《关于对中电科数字技术股份有限公司及相关责任人给予监管警示的决定》（上证公监函〔2026〕0007号）。上交所认定公司存在信息披露不精确、不充分以及风险提示不到位等问题，并对公司及相关人士作出监管警示。部分投资者可能具备索赔资格。北京市盈科（深圳）律师事务所徐劲律师表示，依据最新证券虚假陈述司法解释，前置程序已被正式取
千方科技因信披违规遭监管警示
4月3日晚间，千方科技(9.400, -0.09, -0.95%)（002373）发布公告称，公司于近期收到了中国证监会浙江监管局（简称“浙江证监局”）送达的《行政监管措施决定书》。 决定书内容显示，2026年1月7日，千方科技所持有的鸿泉技术(25.020, -0.83, -3.21%)股份比例从10.39%降至9.99%，触及了持股比例变动达5%整数倍的红线。公司未按规定及时停止交易，也未能按时披露《简式权益变动报告书》，直至2026年3月11日才予以公告。 基于上述违规事实，浙江证监局决定对千方科技
渤海证券遭监管警示：员工违规借户炒股与岗位兼任
股票投资请关注金麒麟分析师研究报告，权威、专业、及时、全面，助您挖掘潜力主题机会！ 渤海证券股份有限公司（下称“渤海证券”）因人员管理存在疏漏，被天津证监局点名批评。 4月3日，天津证监局发布的《关于对渤海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》指出，经核查，渤海证券存在两个主要问题。 一是部分员工在任职期间曾出现借用他人证券账户进行股票交易的行为。 二是部分员工曾在自营部门与投资银行部门同时担任职务。 天津证监局表示，上述问题暴露出渤海证券在人员管理上存在不足，违反了相关法规。天津证监局决定对渤海证券