澳洲法院就开户审核违规向Binance子公司开出690万美元罚单

澳大利亚证券监管部门周五称，澳大利亚联邦法院已裁定Binance在当地的子公司缴纳1000万澳元（约合690万美元）罚款，原因在于该公司错误划分了逾85%的澳大利亚客户类别，使这些投资者暴露在高风险加密产品的潜在风险之下。

此前，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在2024年底发起诉讼，指出这一错误分类使散户投资者在缺少必要保护措施的情况下接触高风险加密衍生品。

这家隶属于全球交易量最大加密货币交易所的Binance澳大利亚衍生品公司，已在与澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）达成的事实认定声明中承认相关违规事实。

澳大利亚联邦法院认定，2022年7月至2023年4月期间，Binance澳大利亚公司违规将524名散户投资者认定为批发客户，导致他们在无法享有法定投资者保护的情形下交易“高风险”加密货币衍生品。

这一错误分类造成相关客户累计出现870万澳元交易亏损，并承担了390万澳元交易手续费。

Binance澳大利亚公司承认，其在客户准入审查及员工培训方面存在严重缺失，致使用户可以多次重复参加选择题测试，直到成绩达到合格投资者标准。

其中一个案例显示，有客户仅通过自我声明为“豁免公共机构”，在没有经过适当核验的情况下即被错误认定为专业投资者。

澳大利亚证券和投资委员会表示，这笔罚款是在Binance澳大利亚公司已于2023年向受影响客户支付约1310万澳元赔偿款基础上的额外处罚。

Binance澳大利亚公司表示：“该问题由公司主动发现并报告给澳大利亚证券和投资委员会，且已在2023年完成全面整改。”

责任编辑：李肇孚

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