华林证券再收监管警示，多项违规致近期频繁受罚

读创客户端

4月30日，西藏证监局官网披露了对华林证券(15.520, 0.19, 1.24%)股份有限公司采取出具警示函的决定。

经核查，华林证券存在以下几方面问题：一是过往经纪业务中，存在与第三方机构进行佣金分成、营销方案激励与开户数量直接关联、以及证券开户渠道二维码管理使用存在疏漏等情况。二是经纪人管理存在不足，具体表现为经纪人合同管理不规范。三是对分支机构的营销活动管理不到位，合规管理要求未能有效覆盖分支机构营销业务的各个环节。

自去年以来，华林证券已多次被监管机构点名并采取了行政监督措施。

2025年3月，公司收到中国证监会下发的《行政监管措施决定书》，指出公司在部分项目上尽职调查不够充分，质控与内核核查把关不严，以及立项程序存在不规范之处。监管部门对公司、时任分管投行业务的高管朱文瑾、以及时任投资银行部总经理葛其明采取了监管谈话的措施，并要求公司依据内部问责制度对相关责任人员进行问责，同时向西藏证监局提交书面的问责报告。

2025年9月，公司上海分公司收到了中国证监会上海监管局发出的《行政监管措施决定书》，指出上海分公司未能严格规范员工的执业行为，并且存在个别员工委托非证券经纪人的第三方进行客户招揽活动的问题。监管部门对上海分公司采取了出具警示函的措施。

2025年10月，公司接到了中国证监会西藏监管局的《行政监管措施决定书》，其中提到公司在人员招聘及薪酬管理授权体系执行方面不到位，为深圳市立业集团有限公司代付了部分员工的离职补偿金，同时立业集团的部分工作人员参与了公司经营活动。

2025年12月，公司江苏分公司收到了中国证监会江苏监管局的《行政监管措施决定书》，内容涉及江苏分公司个别经纪人未按授权范围展业、异常交易管理不到位、部分异常交易监控预警未保留核查记录，以及未按规定对客户进行回访等问题。

根据公司年报披露，华林证券在2025年全年实现了16.98亿元的营收，同比增长18.34%；归属于母公司股东的净利润为5.06亿元，同比大幅增长43.35%。

尽管业绩整体增长显著，但投行业务的发展受挫成为一个突出问题。2025年，华林证券的投行业务执业评级从B类被下调至C类。

此外，华林证券自营业务收入的下滑也引起了市场的关注。2025年，公司自营业务的营业收入为3.48亿元，同比下降了28.32%。