迟披仲裁事项近四载，002221及三高管遭监管警示
2022年5月13日，东华能源(7.270, 0.02, 0.28%)（002221）在香港涉及仲裁纠纷，涉案最高金额约合人民币13.7亿元，直至2026年4月24日才对外补充披露相关情况。 2026年5月26日晚间，东华能源发布公告，因未及时公布仲裁信息，公司当日收到江苏证监局下达的《关于对东华能源股份有限公司、周一峰、邵晓、陈文辛采取出具警示函措施的决定》。 依据警示函内容，经调查核实，2022年5月13日，东华能源在香港发生仲裁事项，其中最大涉案金额折合人民币约13.7亿元，占公司最近一期经审计净资
中金财富长春营业部违规遭整改，员工被警示函
人民财讯5月25日电，据吉林证监局信息显示，中金财富证券长春市长春大街证券营业部被发现存在三大问题：首先，考核机制不合理，将基金销售收入作为员工绩效的核心指标，且绩效与新开户数及客户交易量直接绑定。其次，对从业人员及其配偶、利害关系人的投资行为申报与监控管理存在疏漏。最后，未能有效落实投资者适当性管理职责。基于上述问题，吉林证监局依据相关规定，对该营业部下达责令改正的行政监管措施。 此外，吉林证监局通报称，周某作为该营业部从业人员，在任职期间存在借用他人证券账户进行股票交易、委托非证券经纪人员从事客户招揽
国元证券员工违规承诺收益，被出具警示函
5月20日，安徽证监局发布通报，韦文晶因在国元证券(7.020, -0.09, -1.27%)徽州大道营业部工作期间，私下代客理财且违规许诺收益，违背了相关监管法则，被监管部门警示。
国都证券再陷债券违规风波，项目负责人遭禁业一年
鉴于在个别债券承销项目中未能尽职尽责，国都证券再次遭到监管部门的关注。 5月15日，北京证监局公布了五份行政监管措施决定书。经查，国都证券股份有限公司（下称“国都证券”，870488.NQ）在部分债券承销业务中，未对发行人主要客户变动、销售收入真实性以及应收账款与存货对应的工程项目真实性进行审慎核查。 北京证监局认定，上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，决定对国都证券实施监管谈话的行政监管措施，并责令公司主要负责人携带有效证件于指定日期前往北京证监局接受谈话。 同日，北京证监局还对国都证
前海可信资本因私募档案保存不当获警示
依据深圳证监局于 2026 年 5 月 12 日公布的决议，深圳市前海可信资本管理有限公司在私募基金运营期间，未能妥善保管部分投资者适当性管理档案，此举违背了相关法规，故而受到出具警示函的行政监管处罚。
华林证券再收监管警示，多项违规致近期频繁受罚
读创客户端 4月30日，西藏证监局官网披露了对华林证券(15.520, 0.19, 1.24%)股份有限公司采取出具警示函的决定。 经核查，华林证券存在以下几方面问题：一是过往经纪业务中，存在与第三方机构进行佣金分成、营销方案激励与开户数量直接关联、以及证券开户渠道二维码管理使用存在疏漏等情况。二是经纪人管理存在不足，具体表现为经纪人合同管理不规范。三是对分支机构的营销活动管理不到位，合规管理要求未能有效覆盖分支机构营销业务的各个环节。 自去年以来，华林证券已多次被监管机构点名并采取了行政监督措施。 20
巨人网络信披违规遭警示 史玉柱等高管被追责 多家机构现身股东榜
来源：中国经济网 中国经济网北京5月3日讯 巨人网络(32.820, -0.69, -2.06%)（002558.SZ）日前披露，公司于2026年4月29日接获中国证券监督管理委员会重庆监管局出具的《行政监管措施决定书》〔2026〕21号（以下简称《决定书》）。 经核查，重庆证监局认定公司存在如下违规事项： 2020年9月，巨人网络旗下全资子公司将合肥灵犀互动网络科技有限公司100%股权出售给上海卓闲互动网络技术有限公司（简称上海卓闲），而上海卓闲支付的交易对价实际来自公司关联方。关联方通过提供借款推动交
002779一字跌停：被证监会立案
4月28日，中坚科技(84.060, -9.34, -10.00%)（维权）在开盘时直接一字跌停。 此前一晚，中坚科技发布公告称，公司当日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）送达的《立案告知书》。公告指出，因公司涉嫌信息披露违法违规，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等相关规定，中国证监会决定对公司立案。 同日晚间，中坚科技同步公告，公司及董事长吴明根、时任董秘戴勇斌已收到来自中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）的警示函。 从公告内容看，浙江监管
傲农生物信披遭查，三类投资者可索赔
公司是一家以标准化、规范化、集约化和产业化为发展主线的现代化高科技农牧企业，主营饲料、养猪及食品业务，致力于为农牧行业提供高效、环保、可持续的综合解决方案。 按照申万行业分类（2021），傲农生物(3.390, 0.08, 2.42%)（维权）属于农林牧渔-饲料-畜禽饲料。 2026年4月22日，公司公告称收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《立案告知书》（编号：证监立案字0262026004号），因涉嫌信息披露违法违规被正式立案调查。 立案消息披露后，股票的表现如下： 初步判断，索
天通股份连续涨停后发布澄清公告：未涉及光模块及商业卫星业务
近60个交易日累计涨幅超过89%。 4月20日，被市场称为“光模块+商业航天”双热点先锋的天通股份（600330.SH）再次涨停，报收23.90元/股。 天通股份已连续2个交易日涨停，股价创历史新高，总市值达到295亿元。Wind数据显示，近5个交易日，天通股份累计涨幅21.81%，近60个交易日累计涨幅超过89%。 20日晚间，天通股份针对近期涨幅过大发布异动公告，并对东方财富网股吧、股票论坛等网络平台上关于该公司涉足光模块、商业航天、铌酸锂晶体等相关言论进行澄清。 天通股份表示，公司主营业务未发生变化
菲达环保遭双重监管惩处 四名高管收警示函
4月17日，菲达环保(5.370, -0.07, -1.29%)（600526.SH）披露公告称，企业当日接获浙江证监局监管举措决定，被实施责令改正措施，同时公司四名核心管理人员收到警示函；与此同时，上交所同步发布监管警示决定，对菲达环保及上述四名责任人给予监管警示。 此番双重监管惩处的焦点在于菲达环保存在的两项违规事实，浙江证监局与上交所的调查结论高度一致。 据监管通报，首项违规，企业开展的保供业务实质属于期货与衍生品交易，但未按规定构建相关管理制度，亦未履行相应的审议流程和信息披露义务，违反了上市公司
南方精工证券虚假陈述案索赔仅剩两月 符合条件投资者仍可起诉
近日，备受关注的投资者江苏南方精工股份有限公司（简称：南方精工，代码：002553）证券虚假陈述案持续推进，曾代理投资者告赢130余家上市公司并获赔的浙江裕丰律师事务所厉健律师表示，南方精工案索赔时效可能只剩两个多月，目前符合条件的股民仍可起诉。案情回溯，2023年7月10日，南方精工发布《关于公司及相关人员收到警示函的公告》。公告显示，经查，南方精工2023年6月19日在深圳证券交易所互动易平台上回复投资者有关人形机器人相关业务的内容不准确，导致公司股价连续多次涨停。在股价异动后，南方精工未及时了解造成
监管加压，3家A股公司同收警示函
监管持续发力，剑指各类财务违规行为。 4月10日晚，国网信通(18.580, 0.36, 1.98%)、新里程(2.390, -0.03, -1.24%)、捷成股份(5.920, 0.06, 1.02%)3家上市公司因会计核算存在不规范情形收到监管警示函，问题涵盖收入确认、在建工程、影视剧业务等多个关键领域，显示出监管层对上市公司财务信息披露真实性正实施更严格监管。 国网信通贸易业务核算失范，连续三年财务报表出错 国网信通公告称，公司及4名时任高管收到四川证监局警示函，原因是2022—2024年部分贸易业
金花股份再遭监管处罚，资金占用问题未改
每经记者|文多每经编辑|魏文艺 4月10日晚间，金花股份（8.940, 0.28, 3.23%）（维权）（SH600080，股价8.94元，市值33.37亿元）披露，公司收到了陕西证监局的《行政监管措施决定书》以及上交所的纪律处分决定。经监管核查，金花股份被指犯了“未及时公告关联方占用资金”及“财务处理不合规”的错处。 值得注意的是，这已经是金花股份在2024年遭遇的第二次资金占用违规，且再次遭到了监管部门的惩处。 根据公告内容，陕西证监局指出了金花股份存在的两大核心问题。 其一，未及时公布关联方占用资金
森合高科冲刺上市背后：募投进度存疑，财务负责人曾收监管警示
来源：基本面力场 近期，有一家企业正在推进IPO申报，这家公司名为广西森合高新科技股份有限公司，证券简称森合高科（874287.NQ），保荐机构是国投证券，保荐代表人为湛瑞锋、张迎亚。 从公开信息来看，森合高科主要从事环保型贵金属选矿剂业务，产品用于金矿等贵金属选矿过程中的浸出环节，可减少工业氰化尾渣等高毒性废弃物。公司近年的业绩表现相当亮眼，保持了较快增长，2022年净利润还不到5000万元，到了2025年已升至2.72亿元，累计增长接近5倍，增势十分明显。 不过与此同时，围绕森合高科此次IPO募投项目