严守佣金红线！河北证监局重拳整治低价恶性竞争

券商中国记者最新获悉，河北证监局近期再度强调证券交易佣金收取标准。监管层明确划定佣金底线，指出 A 股、B 股及基金交易的佣金执行最高限价向下浮动机制。严令禁止恶意低价竞争，规定佣金费率不得低于代收监管费与交易所手续费等综合成本，以保障行业健康有序。同时，严禁利用现金返点、赠送礼品或提供非证券类服务等不当方式招揽客户。

河北证监局指出，自《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》（证监发〔2002〕21 号，简称《通知》）施行至今，佣金市场化改革已逾二十载。为确保现有制度在当前市场环境下严格落地，现重申相关监管要求。

须严格贯彻《通知》精神，券商收取佣金应基于服务内容，遵循平等、自愿、公平及诚实信用原则与客户协商一致，并清晰约定具体收费标准。

提升信息披露透明度，证券经营机构须依法合规，结合自身实际制定佣金标准。券商务必在营业网点显著位置公示收费标准，切实保障投资者的知情权与选择权。

河北证监局强调，对违反《通知》规定或存在不正当竞争行为的机构，将在后续检查与日常监管中采取相应措施；情节严重者，将依法实施行政监管或处罚。

同期，河北证监局发布《加强证券公司经纪业务营销活动规范管理》。为进一步肃清行业风气、规范经纪业务营销，辖区内证券经营机构须切实履职，严格落实以下要求。

一是深化“返佣”专项治理。各机构须全面自查并严厉打击各类违规返佣，严禁从业者通过现金、实物、礼券或提供非证券业务服务等形式变相返还佣金。

二是严管营销费用与资金。各机构应健全财务监控机制，严防利用业绩提成、营销费等名义套取资金、牟取私利或进行利益输送。须确保每笔营销支出真实合规，严禁虚报费用以进行违规利益分配。

三是强化从业人员管理。各机构须全面加强经纪人等从业者的合规教育，加大内部执业行为检查力度。运用技术手段核查异常交易预警，严禁从业者私自委托非执业人员揽客或参与违规分成。

来源：券商中国

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责编：何予