首例境外上市违规案遭证监会重罚预告

4月24日，黑龙江证监局向黑龙江中能粮科农业科技有限公司（下称中能粮科）及其保荐机构广东信宇律师事务所（下称广东信宇）等责任方发出预处罚通知。此案成为《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（证监会公告〔2023〕43号，下称《试行办法》）颁布后，证监会查处的首起未经备案擅自境外发行上市的典型案例。2024年12月21日，ZhongGuoLiangTouGroupLimited（中国粮投集团有限公司，后更名为粮科科技创新生物（香港）有限公司，下称“中国粮投”）通过境内主体中能粮科向证监会报送《关于拟通过