四年跨境旧账未了，光大证券遭监管严厉追责
来源：行家券业 四年跨境旧账未清，光大证券再度遭监管通报 一份看似寻常的监管函，揭开了光大证券境外治理的“历史陈疴”。这家昔日头部券商，四年前被责令整改的子公司治理顽疾，至今仍暴露出制度执行层面的深层漏洞。 “程序瑕疵”的外衣下，合规链条已然断裂 近期，上海证监局发布了对光大证券的监管函件，明确指出了两项违规行为： 其一，境外子公司议案未执行集体讨论流程，合规负责人亦未提供书面审查意见。 其二，未能有效隔离证券研究报告与其他业务的利益冲突。 跨境业务决策缺乏正式上会流程及合规审核记录，这属于金融领域的核心
安记食品实控人减持违规，半年内两度被监管关注
来源：北京商报 安记食品(15.930, 0.03, 0.19%)披露，其董事长兼实控人林肖芳因在减持股份时未按规及时报告及公告且未停止交易，遭到福建证监局警示。 警示函显示，林肖芳在2月25日至3月2日间通过集中竞价减持235.2万股，致使控股股东及一致行动人持股比例从60.7%滑落至59.7%。在持股比例变动触及1%及5%的披露红线时，其未履行报告和停牌义务，违反了监管规定。对此，福建证监局决定对其出具警示函，并将此记入诚信档案。 值得注意的是，这已是安记食品及其核心管理层半年内第二次受到监管关注。此