人行约谈新华基金：数据报送频出错，整改落实不到位

每经记者|李蕾每经编辑|李蕾

《每日经济新闻》获悉，近期公募业传出消息，引发业内热议。

近期，中国人民银行（简称“人行”）重庆分行发布通报，约谈了新华基金。对于向来强调严谨自律、合规审慎的公募基金行业来说，此类事件实属罕见。

公告指出，人行重庆分行通报了新华基金近年来在金融统计工作中的失误，并传达了防范和惩治统计造假的相关精神。鉴于新华基金存在数据报送错误频发、约谈后整改效果不佳等问题，人行重庆分行要求其提升政治意识，落实整改责任，强化源头数据质量管理，确保金融统计数据报送准确。新华基金就数据质量管理机制缺陷及报送错误进行了深刻反省，并提交了后续整改方案。

公告措辞十分严厉。近几年来，新华基金因内控及信息披露问题多次收到监管警示，暴露出该公司在内控管理上的不足。

新华基金被人行重庆分行约谈，整改不力成为核心问题

4月3日，人行重庆分行发布约谈公告，直指新华基金两大核心问题：金融统计数据质量差，且此前约谈后整改不到位。

公告明确，约谈中，人行重庆分行通报了新华基金近年来的统计工作失误，并重申了防范统计造假的政策精神。

针对数据差错多、整改不力等问题，人行重庆分行提出了明确要求，包括提高政治站位、压实整改责任、加强源头数据质量管理，并切实做好数据报送工作。新华基金对数据管理机制不完善及报送错误进行了深刻检讨，并汇报了整改计划。

公告还显示，人行重庆分行后续将向相关部门通报新华基金的数据差错及管理失职问题，并根据其整改情况采取相应措施，履行金融业综合统计管理职责。

此次约谈备受关注，因为此类约谈在公募业中鲜有发生。更重要的是“整改不力”的表述，表明在正式约谈前，监管部门已就此问题进行过提醒或沟通，但新华基金未有效落实整改，导致问题持续存在。在公募行业监管趋严、数据质量成为核心合规指标的当下，这一情况尤为突出。

近年来屡因内控问题被警示

公开资料显示，新华基金成立于2004年，是西南首家公募基金管理公司。公司注册地在重庆，经营管理中心与后台运营中心分别设在京渝两地，并设有京沪粤分公司。

Wind数据显示，截至去年底，新华基金公募管理规模571.07亿元，在164家公募机构中排名第84位。

按成立日期统计，截至4月8日，新华基金由15位基金经理管理52只产品。其中16只债券基金规模253.86亿元、2只货基规模252.58亿元，固收类产品占主导；此外还有8只股基、26只混合基，总规模67.73亿元。

股权方面，2023年1月证监会批复金融街(2.560, 0.07, 2.81%)集团成为新华基金实控人；2024年12月，证监会批复北京华融投资成为主要股东。官网显示，在国资支持下，团队力争3~5年将公司打造为信誉、业绩优良、市场认可且受投资人喜爱的基金公司。

每经记者梳理发现，此次被约谈并非新华基金近年首次因合规问题被点名，该老牌公募此前已多次收到监管警示。

例如，2020年因内控制度不完善、执行不到位，新华基金被重庆证监局责令改正并暂停业务，相关责任人被出具警示函，分管高管被认定为不适当人选。

2022年7月，同样因内控管理不完善，新华基金再次被重庆证监局警示。

2023年10月，因分公司未完整报送负责人参股兼职信息，新华基金被上海证监局警示。

2024年5月，旗下两只资管产品此前持有金种子酒(8.120, 0.17, 2.14%)业5%以上股份，持股变动达1%时未及时披露，被上交所监管警示；同月，因专户产品未及时披露，收到安徽证监局警示函。

此次因金融统计数据差错多、整改不力被直接约谈，后续人行还将通报其数据差错及管理失职，这在公募业较为少见。

从2020年至2023年多次因内控被警示，到如今合规问题延伸至金融统计领域，反映出公司治理与风险管控体系存在短板。

长远看，内控完善度关乎基金公司发展与投资者利益。唯有将合规、数据质量与内控治理落到实处，才能兑现对投资者股东的承诺，在日趋规范的公募业立足。

封面图片来源：每经媒资库