厦门证监局要求国贸期货整改 内控存在缺口
厦门证监局就对国贸期货股份有限公司采取责令改正措施作出决定
国贸期货股份有限公司：
经核查，你公司在2025年实施的部分期货交易咨询业务不具备商业实质。由此，你公司报送的监管报表中相应财务数据出现不准确情形，反映出公司内部控制方面存在不足，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的相关规定。
依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施；同时依据《证券期货市场诚信监督管理办法》（证监会令第166号），将上述事项纳入诚信档案管理。请你公司引起高度重视，严格对照有关法律法规，落实具体可行的整改安排，并在收到本决定书之日起30日内向我局报送书面整改报告。我局将根据需要开展检查验收。
若对本监督管理措施持有异议，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议；也可在收到本决定书之日起6个月内向具有管辖权的人民法院提起诉讼。在行政复议或诉讼期间，上述监督管理措施继续执行，不因程序启动而暂停。
厦门证监局
2026年4月17日
责任编辑：赵思远
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