厦门证监局要求国贸期货整改 内控存在缺口
厦门证监局就对国贸期货股份有限公司采取责令改正措施作出决定 国贸期货股份有限公司： 经核查，你公司在2025年实施的部分期货交易咨询业务不具备商业实质。由此，你公司报送的监管报表中相应财务数据出现不准确情形，反映出公司内部控制方面存在不足，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的相关规定。 依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施；同时依据《证券期货市场诚信监督管理办法》（证监会令第166号），将上述事项纳入诚信档案管理。请你公司引起高
渤海证券内控问题遭警示
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证券业自律新规实施：先行赔付打通声誉修复路径
界面新闻记者 | 陈靖 多项新规重构证券行业自律体系。 3月27日，中国证券业协会（简称“中证协”）正式公布修订版《证券行业执业声誉信息管理办法》（简称《办法》），即日起生效。这是该制度自2022年实施、运行近四年后首次全面调整，标志着中证协响应监管要求、结合行业实践，持续优化证券行业执业声誉管理机制的关键进展。 据悉，《办法》修订源于监管导向与市场实践的双重驱动。2020年《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》已提出构建市场化自律、道德、诚信、声誉约束体系，2022年原版《办法》为此搭建了制