国都证券再陷债券违规风波，项目负责人遭禁业一年

鉴于在个别债券承销项目中未能尽职尽责，国都证券再次遭到监管部门的关注。

5月15日，北京证监局公布了五份行政监管措施决定书。经查，国都证券股份有限公司（下称“国都证券”，870488.NQ）在部分债券承销业务中，未对发行人主要客户变动、销售收入真实性以及应收账款与存货对应的工程项目真实性进行审慎核查。

北京证监局认定，上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，决定对国都证券实施监管谈话的行政监管措施，并责令公司主要负责人携带有效证件于指定日期前往北京证监局接受谈话。

同日，北京证监局还对国都证券的4名项目人员进行了通报。其中，项目负责人被禁止从业一年，其余3名项目组成员则被出具警示函的行政监管措施。

具体来看，北京证监局认定项目负责人扈海天为不适当人选，自决定生效起1年内不得从事证券公司债券承销相关职务或实际履行上述职务。项目组成员唐大为、彭家华、卢頔三人被出具警示函的行政监管措施。

早在5月7日，国都证券就因债券业务收到安徽证监局的警示函。安徽证监局查明，国都证券管理的“H22国厚1”债券存在重大事项披露滞后、2023及2024年年报信息不准确等违规情况。

针对上述问题，国都证券因未尽勤勉义务，对发行人重大对外投资风险关注不够，未有效督促其及时准确披露信息。安徽证监局决定对国都证券出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

资料显示，国都证券成立于2001年12月28日，2017年3月在新三板挂牌，注册资本58.3亿元。公司业务涵盖证券经纪、证券自营、资产管理、投资银行、信用交易等，在全国设有60家分支机构。

股权结构上，2025年年报显示，2025年5月，浙商证券通过董事会改组成为国都证券控股股东，持股比例为34.7692%，公司实际控制人变更为浙江省交通投资集团有限公司。

国都证券2025年年报显示，其2025年全年实现营业收入16.07亿元，同比下降10.98%；实现归属于母公司股东的净利润7.40亿元，同比下降19.99%。

针对业绩下滑，国都证券在年报中解释称，主要受债券市场“低利率、高波动”影响，导致固定收益业务业绩较上年有所下降。

管理层方面，2025年5月，国都证券完成换届，时任浙商证券党委书记、总裁钱文海出任国都证券董事长，曾长期任职于浙商证券的张晖出任总经理。2026年1月，国都证券聘任周亮为副总经理，周亮此前在浙商证券固定收益总部、债券投行总部等部门担任负责人。