债券承销尽调存重大缺陷 国都证券及责任人遭监管重罚
财联社5月16讯（记者 陈俊兰）债券市场监管持续保持高压态势，又一家证券公司因债券承销业务违规行为遭到监管层点名处罚。 2026年5月15日，北京证监局一口气发布5份行政监管措施文书，全部针对国都证券在公司债券承销业务中存在的违规问题。除了公司本身被要求接受监管谈话外，项目负责人被认定为不适当人选、禁止从业1年，另外3名项目组成员则收到警示函。 这已是国都证券5月份收到的第二张监管罚单。就在此前的5月11日，公司刚刚因为在受托管理“H22国厚1”债券业务中未能勤勉尽责，被安徽证监局出具警示函。 国都证券因
国都证券再陷债券违规风波，项目负责人遭禁业一年
鉴于在个别债券承销项目中未能尽职尽责，国都证券再次遭到监管部门的关注。 5月15日，北京证监局公布了五份行政监管措施决定书。经查，国都证券股份有限公司（下称“国都证券”，870488.NQ）在部分债券承销业务中，未对发行人主要客户变动、销售收入真实性以及应收账款与存货对应的工程项目真实性进行审慎核查。 北京证监局认定，上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，决定对国都证券实施监管谈话的行政监管措施，并责令公司主要负责人携带有效证件于指定日期前往北京证监局接受谈话。 同日，北京证监局还对国都证
国都证券换帅首年业绩承压，合规与经营双重挑战不断
被浙商证券接管的国都证券，于“换帅”后的第一年便面临合规与运营的双重压力。近期，由于在债券受托管理职责履行上的不足，国都证券被监管部门发出警示函；同时，其2025年营收与净利润双双下滑，投行业务和资管业务也出现大幅收缩。在当前券商行业并购整合的大趋势下，“浙商+国都”作为中小券商整合的先行者，其整合成效具有重要的示范意义。如何通过股权与管理层的更替，真正实现治理优化与经营提升，是国都证券及整个行业亟需解决的问题。如何化解历史遗留问题、打破内控机制的瓶颈，成为国都证券当前的首要任务。5月11日，国都证券公告