上海证券违规遭央行处罚265万元
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 中国人民银行上海市分行近日公布行政处罚决定书，上海证券有限责任公司因三项违法违规事实，被依法罚款265.06万元。 经查实，该券商主要存在以下问题：未按规定依据风险状况建立反洗钱内控制度、未按规定实施客户身份识别工作、未按规定上报可疑交易报告等。 上海证券成立于2001年5月，由原上海财政证券公司与原上海国际信托投资公司证券部通过新设合并方式设立。现公司主要股东涵盖百联集团、国泰海通(16.660, -0.24, -1.42%)证券
反洗钱严查升级！3月超20家银行因客户尽调违规被罚
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 每经记者|刘嘉魁每经编辑|陈俊杰 开年以来，中国银行业正面临一场针对“客户尽职调查”合规性的强监管浪潮，处罚频率与力度均创下历史新高。据《每日经济新闻》记者统计，截至3月26日，当月已有超过20家银行及其分支机构因“未按规定开展客户尽职调查”等反洗钱违规行为被监管部门处以罚单，单笔罚款金额从11.4万元至417.46万元不等。 此次银行业集中受罚，与2026年1月1日起施行的新版《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理