因债券募资监督履职不到位，国信证券收到警示函

3月26日，重庆证监局发布了关于对国信证券(11.280, -0.24, -2.08%)股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

根据重庆证监局披露的决定书，经核查，国信证券在担任公司债券受托管理人期间，存在未能勤勉尽责落实债券募集资金使用监督职责的问题，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款的规定。

依据相关规定，重庆证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。

重庆证监局表示，国信证券应深刻吸取教训，强化相关法律法规学习，提升债券业务执业能力，并采取切实有效的措施防止类似违法违规行为再次发生。国信证券应自收到本决定书之日起30日内，向重庆证监局报送书面整改报告。

除国信证券外，近期还有多家券商因类似问题受到处罚，这也反映出监管部门对债券受托管理业务持续保持高压监管态势。

3月20日，四川证监局公布了华西证券(8.240, -0.12, -1.44%)被采取责令改正行政监管措施的决定。具体来看，四川证监局指出，经查发现，华西证券在承销及受托管理个别债券项目过程中，存在对抵押物信息等重大事项尽职调查不充分、募集资金使用情况核查不到位、相关工作制度不完善等问题。

同样在3月，上海证监局网站披露的行政监管信息显示，联储证券作为上实融资租赁有限公司债券的受托管理人，在受托管理过程中也存在履职不到位的情形。依据规定，上海证监局决定对联储证券采取出具警示函的行政监管措施。

国信证券成立于1994年，总部设在深圳，是一家全国性大型综合类证券公司。

2025年前三季度，国信证券实现营业收入192.03亿元，同比增长69.41%；归属于上市公司股东的净利润为91.37亿元，同比大增87.28%。

去年12月8日晚间，国信证券发布股东减持股份预披露公告，公司第二大股东华润信托与第九大股东一汽投资同时抛出了减持计划。根据公告，两者拟通过集中竞价方式合计减持不超过7400万股，占公司当前总股本的0.72%。

截至3月26日收盘，国信证券报11.28元，跌幅为2.08%，总市值约1155亿元。