券商月均罚单频现，监管引入AI却面临“谁能审计AI”之问
这不是年终数据，是今年前五个月的数据。1.33亿是什么概念？平均每3天就有1家券商接到罚单，单笔最高4305万元。天风证券年内11张罚单，违规向股东输送利益，年报多项重大遗漏，公司及责任人合计罚款超3000万，暂停代销私募基金业务两年。中天国富在东旭光电非公开发行中财务顾问文件虚假记载，被罚没超4305万元，暂停财务顾问业务许可六个月。国都证券短期连收6张罚单，项目负责人被认定为不适当人选。头部机构也未能幸免——中信建投、国泰君安、海通证券分别因保荐项目违规被出具警示函。更值得关注的是违规重心的迁移：从投
因债券募资监督履职不到位，国信证券收到警示函
3月26日，重庆证监局发布关于对国信证券(11.280, -0.24, -2.08%)股份有限公司采取出具警示函措施的决定。 根据重庆证监局发布的决定书，经查，国信证券作为公司债券受托管理人，存在未勤勉尽责履行债券募集资金使用监督职责的情形，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款的规定。 根据相关规定，重庆证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 重庆证监局称，国信证券应当认真