中金财富长春营业部违规遭整改，员工被警示函

人民财讯5月25日电，据吉林证监局信息显示，中金财富证券长春市长春大街证券营业部被发现存在三大问题：首先，考核机制不合理，将基金销售收入作为员工绩效的核心指标，且绩效与新开户数及客户交易量直接绑定。其次，对从业人员及其配偶、利害关系人的投资行为申报与监控管理存在疏漏。最后，未能有效落实投资者适当性管理职责。基于上述问题，吉林证监局依据相关规定，对该营业部下达责令改正的行政监管措施。

此外，吉林证监局通报称，周某作为该营业部从业人员，在任职期间存在借用他人证券账户进行股票交易、委托非证券经纪人员从事客户招揽、诱导客户提高风险承受能力评估等级等行为。对此，吉林证监局决定对周某采取出具警示函的监管措施。