中金财富长春营业部违规遭整改，员工被警示函
人民财讯5月25日电，据吉林证监局信息显示，中金财富证券长春市长春大街证券营业部被发现存在三大问题：首先，考核机制不合理，将基金销售收入作为员工绩效的核心指标，且绩效与新开户数及客户交易量直接绑定。其次，对从业人员及其配偶、利害关系人的投资行为申报与监控管理存在疏漏。最后，未能有效落实投资者适当性管理职责。基于上述问题，吉林证监局依据相关规定，对该营业部下达责令改正的行政监管措施。 此外，吉林证监局通报称，周某作为该营业部从业人员，在任职期间存在借用他人证券账户进行股票交易、委托非证券经纪人员从事客户招揽
银行收紧代销基金风险评级 强化投资者适当性管理
近期，多家商业银行集中对代销公募基金产品的风险等级进行重新划分，部分混合型基金的风险等级被上调。业界人士指出，此番调整既是银行对监管新規的贯彻执行，也是基于当前市场波动情况，主动完善投资者适当性管理的重要举措，调整后的风险等级更能准确体现产品的实际风险特征，有助于投资者规避风险错配。 多家银行密集调整代销基金风险等级 近期，苏州银行发布公告，将两只一年持有混合型基金产品的风险等级由R3-中风险提升至R4-中高风险。 记者调查发现，早在一个月前，苏州银行已率先完成了一轮基金产品风险等级的大规模调整。彼时，该