江海证券因违反反洗钱规定被罚145万
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 近日，中国人民银行黑龙江省分行发布的一则行政处罚信息显示，江海证券有限公司因两项违反反洗钱规定的行为，被罚款145.32万元。同时，两名相关责任人也受到了处罚，共计罚款2.6万元。 具体来说，江海证券的违规行为包括两个主要方面：一是未按要求进行客户尽职调查；二是未按规定上报可疑交易。这两项是金融机构反洗钱工作的核心义务。前者要求机构在建立业务关系时核实客户身份并了解交易背景，后者则强调对异常交易保持警惕并及时报告，以防止资金被用于非
澳洲监管机构严查科技巨头青少年保护措施
Meta Platforms及多家社交媒体企业或将在澳大利亚遭遇法律挑战，当地监管方正严密监督这些平台落实16岁以下用户禁用政策的执行状况。 澳洲网络安全部门正针对Snap(4.125, 0.10, 2.61%)chat、TikTok、YouTube等平台展开深入调查，初期发现结果令人担忧(17.54, -0.01, -0.06%)。尽管平台方已清除近500万个未成年人账号，但监管部门指出，仍有众多青少年成功规避限制，通过保留既有账户或轻松注册新账户的方式继续使用服务。 这正是关键症结。监管官员对大约一半
银行一季度罚单超6亿，信贷违规成重灾区
财联社3月31日讯（编辑 李响）2026年以来，银行业监管持续加码，从一季度处罚数据可见一斑。 财联社根据企业预警通数据统计，截至3月30日，全国银行机构（含分支机构）共收到1675条监管处罚（涵盖机构与个人），累计罚没金额达6.025亿元。其中，信贷业务违规最为突出，涉及1011起案件，罚没金额高达3.18亿元；同时，内控制度不健全问题也较为普遍，405家机构因此被处罚。 从处罚金额来看，中国建设银行(9.650, 0.14, 1.47%)、上海浦东发展银行、杭州联合农村商业银行股份有限公司（下称“杭州
湖北电信因阻止携号转网被罚20万
IT之家 3 月 31 日消息，湖北省通信管理局 3 月 17 日发布公告，对中国电信(5.700, 0.04, 0.71%)股份有限公司孝感分公司作出行政处罚。 中国电信股份有限公司孝感分公司以无在网期限限制和违约责任的协议阻碍用户携号转网，进行不正当竞争，被责令改正并罚款 20 万元。 我国在 2019 年提出了携号转网的服务建设内容，并于当年 8 月 5 日进入落地阶段；当年 11 月 10 日，三大运营商携号转网服务正式进入试运行阶段；当年 11 月 27 日，工信部召开携号转网启动仪式，宣布协转
澳大利亚审查社交媒体巨头是否违规
澳洲互联网监管机构eSafety周二宣布，正对五大主要社交平台进行调查，以确认它们是否违反了新颁布的未成年人保护规定。这标志着该机构在全球首创的监管制度下可能采取执法行动的强烈信号。 此次声明是澳大利亚政府首次公开评估相关法律的执行情况，这项法律引起了全球政策制定者的关注。如果大型平台未能有效遵守法规，可能会削弱其他国家效仿实施类似限制措施的动力。 eSafety专员朱莉·英曼·格兰特（Julie Inman Grant）指出，Meta旗下的Facebook和Instagram、Snapchat以及谷歌旗
三特索道因信披问题面临千万罚单
据官方文件，武汉当代集团作为三特索道的间接控股股东，通过其控股子公司当代城建发间接控制三特索道。调查结果显示，三特索道未能及时公开关联方资金占用情况，这导致2019和2020年报存在重大信息缺失。自2019年起，因当代集团资金需求，三特索道多次将资金转入指定账户，最终流向集团及其相关企业，构成非经营性资金占用。其中，2020年下半年至年底，涉及资金3.4亿，占净资产比例超30%；2021年涉及资金高达19.04亿，占比超130%；2022年初又涉及5亿，占比约34.6%。2019至2020年间，累计未披露
三特索道违规信披受重罚，罚款总额达千万
3月29日，三特索道(代码:002159.SZ)公布，其与相关责任人接获中国证监会湖北局的《行政处罚事先告知书》，标志着公司及前实控人艾路明等涉及的信息披露违规调查结束，即将面临处罚。据3月27日公告，艾路明及公司数名高管收到通知，关于三特索道的信息披露问题调查完成。此前，即2023年8月，公司因类似违规行为被立案。公告揭示，期间内，当代集团作为三特索道的间接控股股东，通过公司转款至关联方，构成了非经营性资金占用。2020至2022年间，未及时披露的资金流转累计高达数十亿，远超公司净资产比例。同时，201
瑞安物业违规加价电费被罚13万
根据“信用中国（浙江）”平台，3月27日，温州瑞安一家物业管理企业因未获价格主管部门加价批准，在终端电费中额外收取费用，违反《中华人民共和国电力法》等规定，被瑞安市市场监督管理局给予警告并处以13万多元罚款。 涉事公司为浙江威泰机械有限公司全资子公司，负责瑞安金融创新产业(49.070, 0.50, 1.03%)园（产权属浙江威泰机械有限公司）的日常管理、招商和物业运营，以公司名义向电网购电后对园区商户进行转供电。园区公摊能耗（如中央空调、电梯、公共照明等）未在物业费、租金或公共收益中处理，而是全部通过电
澳洲法院就开户审核违规向Binance子公司开出690万美元罚单
澳大利亚证券监管机构周五表示，澳大利亚联邦法院已下令Binance当地子公司支付1000万澳元（合690万美元）罚款，原因是该公司对其超过85%的澳大利亚客户进行了错误分类，致使这些投资者面临高风险加密产品的潜在风险。 此前，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2024年底提起诉讼，指控这种错误分类让散户投资者在缺乏必要保障的情况下接触到高风险加密衍生品。 全球交易量最大的加密货币交易所旗下的Binance澳大利亚衍生品公司，在与澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）达成的事实认定声明中承认了相关违规行为
英集芯因信披问题拟遭处罚，受损投资者有望依法索赔
2026年1月5日，英集芯(19.940, 0.33, 1.68%)（维权）人为策划以“自问自答”方式，在上海证券交易所e互动平台发布“公司在脑电信号采集等核心芯片方面的产品进展与后续规划”的提问，并于次日盘后回复称“公司通过早期投资布局，已涉足脑机接口芯片领域。公司推出的IPA1299是一款8通道、低噪声24位ADC芯片，专用于人体生物电信号的高精度测量，可适用于脑电信号采集等脑机接口相关场景。IPA1299芯片已量产出货，性能参数可媲美海外头部芯片产品”。 经查，公司脑机接口产品的技术路径为非侵入式，
尚诚消费金融因多项违规被监管罚款160万元
3月23日，上海金融监管局披露的罚单显示，上海尚诚消费金融股份有限公司因个人贷款管理严重违反审慎经营规则、未经任职资格许可实际履行职责、审计管理严重违反审慎经营规则、保证金管理严重不审慎、催收外包管理严重违反审慎经营规则等，被罚款160万元。 与此同时，在落实双罚制方面，时任上海尚诚消费金融股份有限公司直营业务部资深高级经理邱晓娟、时任上海尚诚消费金融股份有限公司风险管理部资深高级经理孙茜因个人贷款管理严重违反审慎经营规则分别被警告。 据尚诚消费金融官网简介显示，该公司是由上海银行(9.650, -0.2
双良节能因微信发布误导性信息被证监会罚款1300万
双良节能(7.250, 0.38, 5.53%)（维权）系统股份有限公司（简称“双良节能”）23日公告，公司及控股股东收到行政处罚事先告知书，拟各被处以400万元罚款。 具体来看，公告指出，公司分别于2026年2月28日、2026年3月14日披露了《双良节能系统股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2026-015）和《双良节能系统股份有限公司关于控股股东收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2026-016），因涉嫌信息披露违法违规行为，根据《中华人民