中泰证券省外首设分支机构违规，财富管理高速增长背后的深层审视
来源：行家券业 中泰证券(6.000, -0.05, -0.83%)省外首家“分舵”踩线，财富管理高增背后的思考 券商分支机构罚单不断，这一次落在中泰证券省外“首店”身上。北京证监局最新发布监管决定，对中泰证券北京分公司采取出具警示函的监管措施，直指其在证券投资顾问执业行为管控两大核心环节双双失守。 直击两大违规 来自北京证监局的监管函显示，中泰证券北京分公司存在两大突出问题： 一是投资者适当性管理不到位。 二是证券投资顾问执业行为管理不到位。 依照《证券期货投资者适当性管理办法》《证券投资顾问业务暂行规
东方证券拟并购上海证券，合并后资产将超6000亿跻身行业前十
专题：证券行业整合步伐加快！东方证券与上海证券正计划合并重组 4月19日下午，东方证券A股发布公告称将筹划重大事项，拟通过发行股份及支付现金的方式收购上海证券100%的股权。受此影响，该股将于4月20日起停牌，预计停牌时间不超过10个交易日。 上海证券注册资本达53.27亿元，其股权结构中，百联集团持股50%，国泰海通证券持股24.99%，上海国际集团投资有限公司持股16.33%，上海国际集团持股7.68%，上海城投集团持股1%。4月19日，东方证券与上述股东签署协议，计划通过发行股份和部分现金收购他们
光大银行年报数据出错，40家分支机构数据不一致
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 来源：中新经纬 继交通银行分红公告出现笔误后，光大银行的年报数据也出现了问题。 光大银行于3月30日晚在上交所披露《2025年年度报告》，目前该份年报已被撤下。31日晚，该行在上交所更新了一版年报。 由于光大银行是A+H股上市，30日该行同样在港交所披露了《2025年年度业绩公告》以及《光大银行2025年年度报告（A股）》。截至发稿时，这两份年报并未撤下。4月1日晚，光大银行H股在港交所发布了《末期业绩/修订已刊发初步业绩的资料》更正相关数据，与A股年报保
浙江永强董事会审议同意设立分支机构
证券日报网讯3月24日，浙江永强(3.330, 0.14, 4.39%)发布公告称，公司第七届董事会第九次会议审议通过《关于审议设立分支机构的议案》。
延迟上报引监管关注，揭示国元证券合规短板
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：行家券业 因一份“迟到”引发的监管处罚，暴露出国元证券(7.340, -0.41, -5.29%)在分支机构管理方面的合规疏漏。这份违规类型“非典型”的罚单，成为青岛浙江局监管警示的典型。 未报领罚 久未更新的青岛证监局，近期公布了今年首份券商罚单，点名国元证券旗下青岛四流中路证券营业部（简称：四流中路营业部）。 据这份〔2026〕6号监管函显示，国元证券四流中路营业部未及时向监管报送内部惩戒信息。违反《证券基金经营机构董事、