华鑫信托领720万元罚单，13项违规曝光业绩增长背后的合规隐忧
界面新闻记者 | 邹文榕 沉寂已久的信托业大额罚单再度出现，华鑫信托此次被监管重罚。 4月3日，国家金融监督管理总局北京监管局发布信息显示，因涉及13项违法违规问题，华鑫信托被罚款720万元；与此同时，张南、周拯、朱镭分别被处以警告并罚款10万元，陈立洲被警告并罚款5万元，王罡、赵吉祥则被予以警告。 界面新闻记者梳理后发现，这张罚单不仅刷新了华鑫信托成立以来单笔处罚金额纪录，也是自2023年6月信托三分类新规实施后，第二家被罚720万元的信托公司。 2023年10月，山西信托因12项违法违规行为被监管开出
延迟上报引监管关注，揭示国元证券合规短板
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：行家券业 因一份“迟到”引发的监管处罚，暴露出国元证券(7.340, -0.41, -5.29%)在分支机构管理方面的合规疏漏。这份违规类型“非典型”的罚单，成为青岛浙江局监管警示的典型。 未报领罚 久未更新的青岛证监局，近期公布了今年首份券商罚单，点名国元证券旗下青岛四流中路证券营业部（简称：四流中路营业部）。 据这份〔2026〕6号监管函显示，国元证券四流中路营业部未及时向监管报送内部惩戒信息。违反《证券基金经营机构董事、