证券人员借户炒股19年巨亏476万，监管重罚25万
券商从业者“借用他人账户进行股票交易”的负面案例又增加了一起。 近日，天津证监局发布了一份行政处罚决定书，证券从业者迟某因长达19年借用他人证券账户买卖股票，不仅累计亏损高达476.21万元，还受到了监管部门的25万元罚款处罚。 天津证监局公告指出，迟某在案发时为证券公司员工，自2005年8月至2024年2月期间，实际掌控并使用了多个他人的证券账户进行多只股票交易，经监管部门核算，累计亏损达到476.21万元。通过劳动合同、询问笔录、证券及银行账户资料等多种证据，监管层确认了其违法行为。 券商中国记者发现
监管重拳整治跨境违规，富途股价骤降逾四成
关注金麒麟分析师研报，专业权威，助您把握潜力机遇！ 富途控股与向上融科（老虎证券主体）于 5 月 22 日盘前遭遇重挫。 中国证监会 5 月 22 日发布通告，指出老虎证券、富途证券国际（香港）及长桥证券（香港）的非法跨境展业行为，违背了我国证券期货法规，扰乱市场秩序，必须严惩。根据规定，证监会拟没收相关主体境内外全部违法所得，并依法进行严厉处罚。 富途控股盘前股价最低探至 72.92 元，跌幅一度达 41.13%。截至发稿，跌幅为 35.6%，每股跌去 44.09 美元。按 1.4 亿股计算，市值蒸发
ST银江维权立案，两类投资者可索赔
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 上海沪紫律师事务所刘鹏律师团队近期再次将部分案件提交至杭州中院立案。目前索赔仍可加入。（刘鹏律师专栏） 回顾本案，根据浙江证监局发布的《行政处罚决定书》，银江技术因多项信息披露违法行为受到处罚。在2023年至2024年6月期间，该公司通过往来款、员工借款、预付款等多种形式，累计向控股股东银江科技集团及其关联方输送资金近11亿元，且未履行任何披露义务。 银江技术的违规行为并非孤立事件，而是一个涉及多个方面的系统性造假，时间跨度长达六年。 调查显示，首先，未按
华金证券扭亏后违规遭警示，IPO之路再添变数
作者 |贾紫聪 编辑 | 付影 来源 | 独角金融 5月12日，贵州证监局的一纸警示函，将华金证券股份有限公司（以下简称“华金证券”）推到了聚光灯下。作为公司债“20遵和02”主承销商及受托管理人，华金证券在债券发行定价过程中，存在将债券发行利率与承销费用挂钩的行为。 这次警告发生在华金证券刚刚实现扭亏为盈的关键节点。财报显示，2025年华金证券营业收入6.63亿元，同比增长63%；净利润1569万元，同比大幅扭亏约2亿元。 而投行业务正是华金证券的核心业务之一，2025年该业务收入达1.76亿，在手续费
arXiv加强AI论文审查：违规作者一年内禁止投稿，新规释放何种信号…
在生成式人工智能工具迅速普及的背景下，如何在提升科研效率与维护学术诚信之间找到平衡点，已成为全球学术平台亟需解决的重要课题。近期，预印本平台 arXiv 更新了与生成式人工智能相关的投稿政策，对大模型在论文写作、署名及引用中的使用提出了更明确的规范。平台并未全面禁止研究者使用 AI 工具，但对滥用行为和误导性内容则制定了更严格的惩罚措施。根据公开信息，arXiv 的新规主要围绕三个核心方面：工具使用透明度、作者署名规范以及违规惩戒机制，旨在促进技术应用的同时，最大限度地减少学术造假和不端行为的风险。在作者
澳洲联邦法院颁布AI运用准则
澳大利亚联邦法院最新发布的指导原则明确警示法律从业者，不得采用未经公开或存在缺陷的生成式人工智能技术——此规定涉及RELX等法律研究服务供应商——违规使用将可能招致费用制裁。
同花顺因五大问题遭监管处罚，基金销售新规推动行业深度变革
4月10日，浙江证监局公布，浙江同花顺(228.700, 12.29, 5.68%)基金销售有限公司（简称：同花顺基金）因存在多项合规瑕疵，遭责令整改并纳入证券期货市场诚信记录。 详细而言，同花顺基金此次触及的五项违规行为包括：员工团队、办公场地等层面与股东方、实控人及关联机构存在混同现象；未把基金销售保有规模等指标纳入绩效考评框架；未对基金管理机构及其产品实施审慎性调查与风险测评；未构建私募基金销售的利益冲突审查机制，针对有关联关系的私募机构及其产品未开展利益冲突审查；部分运营、客服及大客户经理未持有基
华鑫信托领720万元罚单，13项违规曝光业绩增长背后的合规隐忧
界面新闻记者 | 邹文榕 沉寂已久的信托业大额罚单再度出现，华鑫信托此次被监管重罚。 4月3日，国家金融监督管理总局北京监管局发布信息显示，因涉及13项违法违规问题，华鑫信托被罚款720万元；与此同时，张南、周拯、朱镭分别被处以警告并罚款10万元，陈立洲被警告并罚款5万元，王罡、赵吉祥则被予以警告。 界面新闻记者梳理后发现，这张罚单不仅刷新了华鑫信托成立以来单笔处罚金额纪录，也是自2023年6月信托三分类新规实施后，第二家被罚720万元的信托公司。 2023年10月，山西信托因12项违法违规行为被监管开出