渤海证券遭监管警示：员工违规借户炒股与岗位兼任
股票投资请关注金麒麟分析师研究报告，权威、专业、及时、全面，助您挖掘潜力主题机会！ 渤海证券股份有限公司（下称“渤海证券”）因人员管理存在疏漏，被天津证监局点名批评。 4月3日，天津证监局发布的《关于对渤海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》指出，经核查，渤海证券存在两个主要问题。 一是部分员工在任职期间曾出现借用他人证券账户进行股票交易的行为。 二是部分员工曾在自营部门与投资银行部门同时担任职务。 天津证监局表示，上述问题暴露出渤海证券在人员管理上存在不足，违反了相关法规。天津证监局决定对渤海证券
渤海证券内控问题遭警示
投资参考可关注权威分析师报告，内容涵盖广泛，助力发现潜在价值主题！ 来源：海量财经 责任编辑：凌辰 新浪财经说明：本文转载自合作媒体，登载旨在提供更多信息，内容仅供参考，不构成具体投资建议。 重要声明：1.依据《证券法》，严禁制造或传播虚假及误导性信息，以免扰乱证券市场；2.社区用户发布内容仅代表个人看法，与本站立场无关，用户需自行判断投资决策，承担相应风险。
山东章鼓因虚减利润遭罚，股票将被ST
4月3日晚间，山东章鼓(8.760, -0.25, -2.77%)（维权）（002598.SZ）发布公告称，公司及相关人员收到山东证监局的《行政处罚事先告知书》，因2024年年报存在虚假记录、虚减利润，公司将被实施其他风险警示，股票名称变更为“ST章鼓”，相关责任人也将面临总计690万元的罚款。 公开信息显示，山东章鼓成立于1968年，2011年7月在深交所上市，是国家高新技术企业，国内最大的罗茨鼓风机生产和销售商，也是罗茨鼓风机国家标准的主要制定者。公司主营业务涵盖罗茨鼓风机、罗茨真空泵及离心鼓风机的研
电科数字信披违规遭调查
4月3日晚间，具有央企背景的数字化领军企业电科数字(22.040, -0.31, -1.39%)（维权）（600850.SH）发布通知，公司近日收到中国证监会的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违规，证监会依据相关法律法规，决定对公司启动正式调查。 同日，公司及原董事会秘书侯志平还因卫星互联网业务信息披露不实，被上海证监局出具行政警示函，一日内遭遇双重监管问责。 公开信息显示，电科数字原名为上海华东电脑，1994年上市，隶属于中国电子科技集团有限公司（CETC），是行业数字化领域的核心上市平台，专注于提供“数
渤海证券因员工违规操作再收警示函
员工违规炒股、跨部门兼职！渤海证券被警示 【导读】渤海证券收警示函 中国基金报记者 莫琳 4月3日，因存在员工违规行为及内部管理问题，渤海证券被天津证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 天津证监局在通报中指出，渤海证券存在两大主要问题。一是个别员工在任职期间曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为；二是个别员工曾在自营部门和投资银行部门同时履职。 监管部门认为，上述问题反映出渤海证券人员管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和第
维维股份因收入确认问题被江苏证监局责令整改
4月3日，维维股份(3.430, -0.14, -3.92%)（600300.SH）发布公告，当日，公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）下发的《行政监管措施决定书》（〔2026〕32号）（以下简称《决定书》）。 《决定书》指出，在2022年至2024年间，维维股份对于部分粮油贸易业务收入确认方法存在错误，未遵循《企业会计准则第14号——收入》第三十四条的规定，导致2022年、2023年和2024年一季度、半年度及三季度的营业收入和营业成本披露不准确。 此行为违反了《上市公司信
一家公司拟退市 年内跌超七成 另有4股提示退市风险
记者|江佩霞 见习记者林芊蔚 编辑|张楠 4月3日，*ST精伦(0.580, -0.03, -4.92%)披露拟被终止上市，另有4家A股公司相继发出退市风险警示。 4月3日晚间，*ST精伦发布公告称，公司股票在4月3日收盘时总市值为2.85亿元，自3月9日至4月3日连续20个交易日收盘总市值均低于5亿元，已经触发《股票上市规则》中的交易类强制退市条件。同一天，公司还公告称，已收到上交所送达的终止上市监管工作函。 Wind数据显示，截至4月3日，*ST精伦股价报收0.58元/股，当日下跌4.92%。今年以来
上海临港高管遭监管处罚
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 来源：观点小知 观点网讯：4月3日，上海临港(9.880, -0.11, -1.10%)控股股份有限公司发布通知称，公司近期收到中国证券监督管理委员会上海监管局下发的行政监管措施决定书。 根据通知内容，2022年和2023年期间，上海临港子公司上海漕河泾开发区高科技园发展有限公司累计收到国寿投资保险资产管理有限公司增资款50亿元。上海临港对国寿投资存在无法无条件避免交付现金或其他金融资产的合同义务，因此在编制合并财务报表时应将该增资款项列为金融负债。然而，
山东章鼓因财务违规将被ST处理
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 公司股票将自2026年4月8日开市起被实施其他风险警示。 山东章鼓(8.760, -0.25, -2.77%)（维权）（002598）4月3日晚间公告，4月3日，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会山东监管局（以下简称“山东证监局”）出具的《行政处罚事先告知书》（简称“告知书”）。 告知书显示，经查，2024年，在未真实发生接受维修、技术服务等业务的情况下，山东章鼓确认相关销售费用、管理费用共计846.27万元，导致山东章鼓2
电科数字突遭立案调查
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 【导读】因涉嫌信息披露违规，电科数字(22.040, -0.31, -1.39%)（维权）被证监会正式立案 中国基金报记者晨曦 刚刚，又一家A股公司被监管盯上！ 4月3日晚间，电科数字发布公告称，近日收到中国证监会《立案告知书》。因其涉嫌信息披露违法违规，证监会决定启动立案调查程序。 公司回应称，目前各项业务运转正常。在调查期间，将全力配合证监会工作，并严格遵守相关法规，确保信息披露
红豆集团遭监管警示 两家上市公司受影响
4月3日晚间，红豆股份(2.060, -0.06, -2.83%)(600400)和通用股份(4.190, -0.10, -2.33%)(601500)发布公告称，红豆集团被江苏证监局出具警示函。 调查发现，截至2024年12月31日，红豆股份对红豆集团的1.10亿元应收账款出现逾期，相关款项已于2025年4月30日前收回。然而2025年，红豆股份对红豆集团的应收账款再度逾期。截至2025年9月30日，公司对红豆集团超期应收账款余额达4509.43万元。红豆股份在2024年已出现逾期的情况下，2025年未
实控人涉短线交易被查
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 【导读】因涉嫌短线交易，仙鹤股份(22.050, 0.16, 0.73%)实控人之一王明龙被立案调查 中国基金报记者李智 因涉嫌短线交易，仙鹤股份实控人之一王明龙被证监会立案调查。 因涉嫌短线交易 仙鹤股份实控人之一王明龙被立案调查 4月3日，仙鹤股份发布公告称，公司收到实际控制人之一王明龙的通知，其于2026年4月3日收到中国证监会出具的《立案告知书》。王明龙因涉嫌短线交易被证监会
南华期货业绩微增背后风控失守，高薪总经理遭监管警示
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：行家券业 业绩微增高管加钱，南华期货(17.770, -1.25, -6.57%)与月薪16万总经理一同领警示函 刚刚交出一份“稳中有增”的2025年报，南华期货（603093.SH）又被监管公开点名。这家A+H上市期货机构，连同月薪超过16万的总经理，一同被记入诚信档案。 监管双罚 就在今天，浙江证监局更新多则监管处罚。其中两份下发于今年4月1日的罚单，剑指南华期货及总经理贾晓龙。 监管函显示，南华期货存在采购等相关内控制度
东兴证券因项目尽调不足遭北京证监局警示
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 北京证监局发布关于对东兴证券(12.480, 0.04, 0.32%)股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，公司在开展“24石门01”“航投01优”“航投01次”项目发行过程中，存在尽职调查不充分、未审慎核查发行文件的准确性、受托管理报告和工作底稿存在错误信息、信息披露不到位、合规内控把关不严等问题。上述行为违反了相关规定。北京证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措
喜临门资金占用危机：家族治理引发的隐患
“中国床垫第一股” 喜临门（13.680, -1.52, -10.00%）正面临上市以来最严峻的治理挑战。4 月 1 日，喜临门发布公告，公司及子公司起诉控股股东浙江华易智能制造有限公司及其一致行动人绍兴市越城区华瀚股权投资合伙企业（有限合伙），以及实控人陈阿裕，涉及金额4.78亿元。根据公告，2026年，喜临门为经营所需向银行贷款，控股股东通过转贷模式至今占用喜临门7,200万元未归还。此外，在2025至2026年间，喜临门开展保理融资业务。控股股东利用这一模式，以供应商名义向银行申请融资，最终款项流入