新华基金：监管罚单背后的深层危机

监管罚单接踵而至。作为国内老牌公募机构，新华基金近日因一纸约谈通知再度成为市场焦点。日前，人民银行重庆营业管理部公开披露对新华基金进行监管约谈。通报显示，该公司近年来金融统计工作频发失误，监管部门现场宣导了防范和惩治统计造假相关文件要求。鉴于数据报送错误频发且整改效果不佳，监管部门责令其提升政治意识，夯实整改主体责任，强化基础数据质量管控，确保统计信息准确及时上报。针对数据管控体系缺陷及报送失误问题，新华基金当场作出深刻反思，并详细报告了后续整改方案。据悉，监管部门后续将向相关机构通报新华基金数据差错及管

上市公司须精通风控套保这门核心课

■张敏套期保值，正逐步演变为众多上市企业的"标配工具"。今年至今，上市企业披露套期保值相关公告的频率不断走高。据不完全测算，仅自4月以来，已有逾60家企业披露相关计划，从行业分布观察，主要涵盖有色金属与贵金属领域、化工及新材料板块，以及境外营收占比较大或持续扩张的"全球化"企业。所谓套期保值，指的是在期货市场进行与现货数量相当但方向相反的商品期货买卖，旨在通过未来某个时点的期货合约平仓操作，对冲现货市场价格波动造成的潜在损失。这一趋势的背后，是全球经济不稳定性加深与产业结构深度调整的双重推动。一方面，受地

证监会部署上市公司治理专项整治 强化源头防控财务造假

本报记者吴晓璐 上市公司治理专项行动已经全面展开。 4月10日，证监会指出，公司治理是推动上市公司实现高质量发展的重要根基。为贯彻落实最新修订的《上市公司治理准则》等制度规范，夯实防范财务造假的首道屏障，证监会自4月份起正式启动上市公司治理专项行动。 据记者获悉，此次专项行动将重点瞄准关键领域和重点公司，实施精准发力，着重提升公司内部控制的有效性，推动上市公司规范经营，进一步完善财务造假综合惩戒与预防体系，防止财务造假、资金占用、违规担保等违法违规问题发生，提升上市公司整体质量。 南开大学金融学教授田利辉

南京银行风险压力交织：合规顽疾频现，资本指标不断承压

来源：证券之星 作为国内头部城商行及系统重要性银行，南京银行（601009.SH）近期在合规管理和经营层面的风险隐患持续显现。2026年一季度，该行及其分支机构连续遭遇监管处罚，信贷业务中的违规问题密集暴露，说明其内控与合规体系仍存在较为突出的薄弱环节。 证券之星注意到，另一方面，虽然2025年南京银行资产规模和盈利水平实现同步增长，但资产质量承压、资本充足率持续下滑的结构性问题愈发明显。同时，控股子公司南银法巴消费金融不良资产加快处置、投诉问题频繁出现，在多项风险交织之下，该行在发展与安全、规模与质量之

交通银行分红闹乌龙，零售资产质量承压

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：证券之星 近期，各大银行陆续发布2025年年报，交通银行(601328.SH)整体经营表现平稳，营收与净利润实现微增，资产规模持续扩张；不过资产质量出现结构性分化，在对公风险缓释的同时，零售贷款不良率显著攀升，拖累了整体表现。 证券之星发现，此外，该行近期接连受到央行重罚，2025年报分红公告出现信息披露错误，2026年以来多地分行因合规问题频遭处罚，内控治理短板凸显，成为制约

万向钱潮营收骤降 内控与重组问题浮出水面

人行约谈新华基金：数据报送频出错，整改落实不到位

每经记者|李蕾每经编辑|李蕾 《每日经济新闻》获悉，近期公募业传出消息，引发业内热议。 近期，中国人民银行（简称“人行”）重庆分行发布通报，约谈了新华基金。对于向来强调严谨自律、合规审慎的公募基金行业来说，此类事件实属罕见。 公告指出，人行重庆分行通报了新华基金近年来在金融统计工作中的失误，并传达了防范和惩治统计造假的相关精神。鉴于新华基金存在数据报送错误频发、约谈后整改效果不佳等问题，人行重庆分行要求其提升政治意识，落实整改责任，强化源头数据质量管理，确保金融统计数据报送准确。新华基金就数据质量管理机制

“内控案”发酵后，喜临门起诉创始实控人

来源：雷达Finance 雷达财经出品 文|丁禹 编|孟帅 上市公司亲手把公司创始人、实际控制人告上法庭！这样颇具戏剧性的场景，发生在A股被称为“中国床垫第一股”的喜临门身上。 3月下旬，喜临门发布公告，披露有关人员涉嫌借助职务便利非法挪用子公司累计1亿元资金。此后，上交所监管函、证监会《立案告知书》接连而至。 在采取冻结资金、主动报案、内部整改等多项举措后，喜临门以原告身份将实际控制人陈阿裕、控股股东等诉至法院，索赔金额约4.78亿元。 从业绩来看，喜临门近几年的表现并不算平稳。不过，去年前三季度，公司

云想科技曝巨额舞弊案：内外勾结侵吞1.7亿预付款，内控失守复牌前景黯淡

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 2026年4月，港股上市企业云想科技控股有限公司（02131.HK）披露独立法证审阅结论，曝光了一起持续近三年的内部管控舞弊事件。调查显示，集团3C业务因遭客户与供应商联手欺诈，致使约1.7亿元预付款遭侵吞，最终损失约1.41亿元。这起由内部职员参与、外部合作方协同的系统性资金侵占事件，折射出企业内部管控机制的重大漏洞。目前企业股票已自2025年4月1日起暂停交易，至今已超过十二个月，停牌状态延续至今。 该舞弊案的源头始于2022年11月。当时，云想科技与

田野股份因信披问题遭立案 投资者索赔通道启动

一、监管正式介入调查 4月3日晚间，被称为“北交所果汁第一股”的田野股份发布公告称，因公司涉嫌信息披露等违法违规事项，中国证监会决定对公司及其董事长姚玖志进行立案调查。 公开资料显示，田野股份是一家涵盖果蔬种植、生产加工与销售业务的农业产业化企业，并于2023年在北京证券交易所挂牌上市。 这也进一步表明，监管部门对上市公司“关键少数”责任追究的力度持续提升，即使是中小市值企业，只要涉及信披违规，同样会受到严厉监管。 上海沪紫律师事务所刘鹏律师指出，结合以往案例来看，一旦信息披露违法违规事实成立，公司不仅可

山东章鼓虚减846万元利润背后：国资入场下的风控警示

来源：风险雷达 一、尘埃落定：一场少见的“逆向造假”事件 据界面财经报道，4月3日，山东章鼓(002598.SZ)发布公告称，由于2024年年报存在虚假记载，公司将被实施其他风险警示，证券简称调整为“ST章鼓”。同时，山东证监局拟对公司及相关责任人合计罚款690万元，长期执掌山东章鼓的方润刚、方树鹏父子合计被罚260万元。 与资本市场中常见的虚增利润不同，山东章鼓此次触碰监管底线的原因，是较为罕见的“逆向造假”——通过虚减利润制造失真财报。 山东证监局出具的《行政处罚事先告知书》显示，2024年，在并未真

虚构收入遭“ST”，恒信东方急需筑牢财务内控防线

来源：每日经济新闻 作者：杜宇 4月3日晚间，恒信东方(4.390, 0.00, 0.00%)（维权）（SZ300081）发布公告表示，因2022年年度报告存在虚假记载，依据北京证监局出具的《行政处罚事先告知书》及深交所相关规则，公司股票交易将被实施其他风险警示。公司股票自4月7日开市起停牌1天，并于4月8日开市起复牌，同时被实施其他风险警示，证券简称变更为“ST恒信”。 经调查认定，恒信东方的违法违规问题主要集中在收入确认方式不当。2022年，公司与创意信息技术股份有限公司、诺比侃人工智能科技（成都）股

渤海证券内控问题遭警示

投资参考可关注权威分析师报告，内容涵盖广泛，助力发现潜在价值主题！ 来源：海量财经 责任编辑：凌辰 新浪财经说明：本文转载自合作媒体，登载旨在提供更多信息，内容仅供参考，不构成具体投资建议。 重要声明：1.依据《证券法》，严禁制造或传播虚假及误导性信息，以免扰乱证券市场；2.社区用户发布内容仅代表个人看法，与本站立场无关，用户需自行判断投资决策，承担相应风险。

床垫下的亿元危机

来源：中国新闻周刊 作者：有意思报告 “喜临门(12.310, -1.37, -10.01%)（维权）紧急冻结9亿元账户”“喜临门被立案”“喜临门一字跌停”，接连几个热搜简直砸晕了股民。 这几天，“中国床垫第一股”喜临门的一系列操作堪比商战悬疑剧。 先是爆出下属控股子公司喜途科技1亿元资金被“内鬼”非法划走，而为了防范风险，公司反手就把旗下其他账户保护性冻结了，金额高达9亿多元 。 这10个亿还只是前奏 。随后，公司实控人陈阿裕因涉嫌信披违法违规，被中国证监会一纸《立案告知书》立案调查 。 床垫底下的钱，

南华期货业绩微增背后风控失守，高薪总经理遭监管警示

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：行家券业 业绩微增高管加钱，南华期货(17.770, -1.25, -6.57%)与月薪16万总经理一同领警示函 刚刚交出一份“稳中有增”的2025年报，南华期货（603093.SH）又被监管公开点名。这家A+H上市期货机构，连同月薪超过16万的总经理，一同被记入诚信档案。 监管双罚 就在今天，浙江证监局更新多则监管处罚。其中两份下发于今年4月1日的罚单，剑指南华期货及总经理贾晓龙。 监管函显示，南华期货存在采购等相关内控制度