半年150张监管罚单揭示券商问责新常态
2026年行程过半，资本市场从严治理趋势不断增强，监管机构紧盯证券领域各类违规行为，展开全面化、常态化的严格整顿。易董统计显示，截至2026年7月1日，年内监管部门共发出150份行业处分函，覆盖57家券商，平均每月下发25份，监管节奏持续紧绷。 回顾上半年监管图景，问责频率上升、惩处强度加大、追责范围拓宽等特征尤为突出。 从处罚对象看，囊括头部、中小及地方等多元券商。其中，天风证券(3.680, -0.01, -0.27%)（维权）以收受10份函件位列第一，金融街(2.460, 0.02, 0.82%)证
果汁企业涉足PCB产业：安德利高溢价收购亏损标的，实控人已套现5.7亿
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：市值风云 公告吹得天花乱坠，回复函接连打脸。 作者 |白猫 编辑 |小白 最近的资本市场，跨界收购成了不少上市消费公司的惯用戏码。主营浓缩果汁的安德利(69.670, -2.46, -3.41%)（605198.SH），在6月15日晚抛出一份收购预案，宣布要跨界进军集成电路高端PCB电子信息互连材料领域。 消息一出，各路敏锐的资金立马高潮，A股直接高开涨停。港股也在6月16日收盘大涨25.8%，盘中最高涨幅超80%。 PC端）
*ST海利紧急修改收购协议关键条款以回应监管关注
【大河财立方报道】6月21日晚间，*ST海利(2.880, -0.11, -3.68%)披露公告，答复上海证券交易所的监管问询函，就控股子公司以9360万元收购湖南泽尔顿新材料有限公司（简称：泽尔顿新材料）60%股权一事，火速签署追加协议，对三项关键条款进行删除和修订。 修改要点包括：取消《股权转让协议》中涉及超额绩效奖励、现金分红安排的条款，同时规定在泽尔顿新材料出现不利状况需更换总经理时，交易对手长沙得悦科技发展有限公司（简称得悦科技）失去对总经理职位的提名资格，改由上市公司直接指派。 6月18日，*
容大感光遭监管警示：授权失效仍购理财
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 近期，深交所创业板公司管理部向深圳市容大感光(42.550, 1.24, 3.00%)科技股份有限公司（简称“容大感光”）下发监管函（创业板监管函〔2026〕第 72 号）。该函指出，公司在募集资金现金管理环节存在多处违规，凸显其内控体系及信披机制存在显著缺陷。 据监管函披露，容大感光使用闲置募集资金进行现金管理的股东会授权已于 2026 年 1 月 18 日届满。授权过期后，公司既未及时赎回部分理财产品，亦未获董事会批准便继续购入新理财，且未履行相应信息
滨江集团互动易回应失实遭监管，董秘沈伟东受问责
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 由于在深交所互动易平台上回答投资者问题时言辞不当、信息有误，杭州滨江房产集团股份有限公司（以下简称“滨江集团(10.750, -0.08, -0.74%)”）及其董事会秘书沈伟东近日双双收到监管函。 依据深交所发布的监管函，2026年2月2日，滨江集团在互动易平台针对“关于公司及部分子公司成为被执行人情况”的提问进行回复时，存在信息披露不规范、不准确的问题。此举直接违反了深交所《股票上市规则（2025年修订）》第1.4条、第2.1.1条及第2.1.4条关于
金融快讯：苹果价格下调，企业财报预警频发，多企被监管警示
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常山药业年报暴雷，业绩预告严重偏差遭监管
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 预披露2025年归母净利润在-2.85亿至-1.9亿元之间，实际却亏损3.58亿元？因2025年度业绩预告与最终审计年报数据存在巨大差异且未及时更正，5月11日，深交所向常山药业(45.630, 1.41, 3.19%)（300255）发出监管函。 具体情况如下，2026年1月30日，常山药业公布《2025年度业绩预告》，预估2025年归母净利润区间为-2.85亿元至-1.9亿元，扣
巨人网络因历史股权处置信披问题受监管函
新浪科技讯 4月30日下午消息，巨人网络（32.820，-0.69，-2.06%）收到重庆证监局下发的行政监管措施决定书，相关事项指向2020年公司一笔历史股权转让交易。重庆证监局决定对公司及相关责任人采取出具警示函的行政监管措施，并提示公司持续强化法规学习与内部控制管理。该决定不属于行政处罚，也不影响公司当前生产经营。 该股权转让发生在2020年9月。巨人网络的全资子公司向上海卓闲转让合肥灵犀100%股权。公司在历史公告中披露，此次出售是公司自2019年以来推进战略调整、向核心赛道聚焦的安排。由于合肥灵
嘉实财富合规失守：不亮证与异地空转
来源：行家券业 不亮证、零履职，嘉实财富合规失守 在各平台持续整治所谓“幽灵外卖”之际，证监会也将矛头对准了一家“幽灵机构”：营业场所不公开“亮证”；跨多地担任负责人却查不到相应履职材料。 监管关注两项合规硬伤 一份不同寻常的监管函件，点名嘉实基金旗下基金销售机构嘉实财富管理有限公司（简称：嘉实财富）。 山西证监局〔2026〕22号监管函显示，嘉实财富太原分公司暴露出两方面问题。 其一是“无证经营”。该机构未在营业场所摆放或备置业务许可证。基金销售机构必须在营业场所进行许可证公示，这既是基本展业前提，也是
皇氏集团业绩翻车，实控人忙套现
业绩预告“翻车”后又吃到监管函，皇氏集团（维权）到底被什么拖下了水？ 短短两个月里，这家“水牛奶第一股”皇氏集团的业绩预告从“减亏”一路改成“巨亏”，保鲜速度甚至不如一盒常温奶。 4月17日，深交所向皇氏集团发出监管函，指出公司在2025年度业绩预告披露中存在严重违规。 值得留意的是，这段时间里，控股股东、实控人黄嘉棣还在加速变现。4月10日晚间，皇氏集团公告称，黄嘉棣将以折价协议转让公司5.8%股份，转让价为3.73元/股，预计套现约1.8亿元。 截至4月27日，皇氏集团收报4.02元/股，总市值约33
ST太和遭监管警示 投资者索赔窗口打开
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 2026年4月19日，上交所官网公布了针对上海太和水科技发展股份有限公司股票可能触发财务类终止上市情形的监管工作函。 浙江裕丰律师事务所厉健律师，曾代理投资者胜诉130余家上市公司并获赔，他指出，依据监管工作函，上海太和水科技发展股份有限公司（简称：*ST太和、公司，代码：605081）涉嫌证券虚假陈述，权益受损的投资者可依法提出索赔。（厉健律师专栏） 监管函披露：2026年4月18日，中国证监会上海监管局（简称上海证监局）向公司送达了《关于对上海太和水科
皇氏集团再遭深交所监管函：业绩预告亏损大幅扩大
4月17日，深交所向皇氏集团(4.170, -0.04, -0.95%)（维权）（002329.SZ）发出监管函，指出公司两次披露的2025年度业绩预告存在较大净利差异，未按规做到真实、准确、完整的信息披露义务，相关行为已违背深交所相关上市规则。 根据深交所的函件及皇氏集团公告，2026年1月31日，公司首度发布《2025年度业绩预告》，预计归母净利润亏损2.8亿至1.9亿元；仅仅两个月后，4月1日发布的《2025年度业绩预告修正公告》将亏损区间下调至-4.9亿至-4.2亿元，修正后的亏损上限比初次预告增
业绩大幅下修收监管函，大叶股份面临投资者维权
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 一、业绩预告修正引关注 4月10日，深圳证券交易所创业板公司管理部向大叶股份(24.930, 0.92, 3.83%)（维权）发出监管函，针对其2025年度业绩预告信息披露存在的不准确问题提出警示。 回顾2026年1月30日，大叶股份最初预告该年度净利润将亏损1000万元至2000万元。然而，在3月27日，公司发布修正公告，将预计亏损额大幅调整为4000万元至6000万元。最大预亏额从2000万元骤增至6000万元，增幅高达两倍。 公司对此解释称，主要原因
大叶股份业绩预告"变脸"遭监管函，符合条件投资者可发起索赔
近期，宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称“大叶股份(24.520, 0.51, 2.12%)（维权）”）收到深交所下发的《监管函》，上海市信本律师事务所赵敬国律师（执业证号：13101200410820485）提醒，在2026年1月31日至2026年3月27日期间买入且持有仓位的投资者，无论2026年3月28日之后是否卖出，均可通过“新浪股民维权平台”自愿报名参与维权。（赵敬国律师专栏） 回溯本事件，2026年1月30日盘后，大叶股份公布《2025年度业绩预告》，预计2025年度归属于上市公司股东的净
股价连续涨停引关注，华远控股回应内幕泄露质疑
记者文多与编辑杨军报道 4月14日深夜，华远控股(2.950, -0.26, -8.10%)（SH600743）针对上交所的监管函件作出了正式回应。 上交所注意到，4月9日盘后，华远控股披露其实际控制人正在筹划下属部分企业集团的重组，但未详述具体方案、涉及主体及业务整合方向。4月7日至4月9日，该股连续3个涨停。重组公告披露后，股价于4月10日再次涨停。交易所质疑公告前股价异动，要求上市公司及其控股股东、实控人说明情况。 截至4月14日，华远控股股价已连续6个交易日涨停，市场关注度极高。4月15日早盘，股