炒股亏掉476万仍被罚，财达证券员工违规操作引关注
屋漏偏逢连夜雨！财达证券(6.360, 0.10, 1.60%)某员工炒股长达19载，累计亏损高达476万元，近期再次面临25万元的行政处罚。 观察员丨林夏 审校丨王恒 近期，关于证券从业人员违规炒股被处罚的新闻引发了广泛关注。 根据5月22日天津证监局发布的处罚决定书，迟伟作为证券从业人员，在2005年8月至2024年2月期间，实际操控多个他人账户进行股票交易。统计显示，这19年间其账户累计亏损达476.21万元。最终，天津证监局依据相关法规，对其处以25万元罚款。 天津证监局的这一处罚再次印证：无论盈
长春国控拖欠收购款遭重罚，派斯林重组生变
一起始于2023年、跨度近三年的重大资产重组后续履行纠纷，因地方国资平台屡次失信违约，终获监管双重惩戒。近期，长春经开国资控股集团有限公司（简称“长春国控”）因拖欠上市公司派斯林(7.020, 0.15, 2.18%)数字科技股份有限公司（简称“派斯林”）股权转让款约1.72亿元，受到上海证券交易所公开谴责，并接到吉林证监局责令改正的行政监管命令。 该起纠纷源于2023年的某笔重大资产交易。当时，派斯林推进重大资产重组，将其全资子公司吉林省六合房地产开发有限责任公司的股权悉数转让给长春国控，交易作价10.
美亚科技北交所IPO梦碎：过会后缘何主动撤单？
历时近两年、经历3轮问询、冲刺北交所的广东美亚旅游科技集团股份有限公司（简称"美亚科技"）IPO之路戛然而止，这是2026年首家北交所IPO过会后主动要求撤回注册申请文件的企业。 5月20日，美亚科技发布公告，因公司主动要求撤回注册申请文件，中国证监会决定终止美亚科技向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市注册程序。 美亚科技为泛商旅综合服务商，主营航旅票务、商旅管理与会奖旅游等业务。2026年3月17日，该公司发布公告称，鉴于宏观经济环境及资本市场态势的变化，并结合公司未来战略发展等关键因素的审慎分
*ST华微撤销退市警示，投资者索赔进行时
下载新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 股价曾因面临退市风险而跌至谷底的*ST华微(11.510, 0.00, 0.00%)（维权）于5月18日公告称，公司股票将于5月19日停牌一天，自5月20日起复牌并撤销退市风险警示及其他风险警示。 此公告意味着这家功率半导体龙头企业经历了审计“非标”、巨额资金占用、监管处罚等一系列危机后，正在重回正轨。 华微电子的危机始于2024年。由于2023年度内部控制被出具否定意见的审计报告，公司股票于2024年5月6日起被“ST”。 随后由于2024年度财务报告被
债券承销尽调存重大缺陷 国都证券及责任人遭监管重罚
财联社5月16讯（记者 陈俊兰）债券市场监管持续保持高压态势，又一家证券公司因债券承销业务违规行为遭到监管层点名处罚。 2026年5月15日，北京证监局一口气发布5份行政监管措施文书，全部针对国都证券在公司债券承销业务中存在的违规问题。除了公司本身被要求接受监管谈话外，项目负责人被认定为不适当人选、禁止从业1年，另外3名项目组成员则收到警示函。 这已是国都证券5月份收到的第二张监管罚单。就在此前的5月11日，公司刚刚因为在受托管理“H22国厚1”债券业务中未能勤勉尽责，被安徽证监局出具警示函。 国都证券因
合规承诺与违规现实：广州银行多分支机构密集受罚的深层审视
来源：机构之家 广州银行近期成为市场焦点，根源在于其分支机构连续两天遭遇监管处罚。 5月14日，国家金融监管总局江门监管分局公布处罚决定，针对广州银行江门分行及相关责任人，违规事由为"贷款三查不到位"。依据"双罚制"原则，江门分行被罚款45万元，相关责任人刘焱、冯健俊、陈永杰均被警告，其中前两人还被追缴罚金共计12万元。 表格系江门监管局披露行政处罚公示部分列表 就在江门监管局开出罚单的前一日，广州银行已因"内控管理不到位"出现在深圳金融监管局的行政处罚名单中。深圳分行被处罚50万元，李勇、梁文强被警告并
散布芯片订单虚假信息 两自媒体人非法获利遭监管重罚
近日，北京证监局披露了一则行政处罚决定书，针对两人捏造、散布“相关方大量追加某上市公司芯片订单”等不实信息，合计盈利293.53元，合计处以45万元罚款。 第一财经记者整理相关资料发现，上述处罚与去年一则“阿里采购寒武纪(1182.530, -70.15, -5.60%)（688256.SH）15万片GPU”的网络传闻相符。去年8月末，多条关于阿里追加寒武纪GPU至15万片的传闻引发市场热议。但9月1日，阿里方面随即澄清，表示“阿里云确实一云多芯支持国产供应链，但传闻阿里采购寒武纪15万片GPU的消息不实
ST臻镭遭监管处罚，律师提醒投资者可参与索赔
2026年5月8日，备受市场关注的“商业航天大牛股”ST臻镭(135.610, 1.16, 0.86%)（维权）发布公告称，已收到中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚决定书》。 监管查明，2022年臻镭科技全资子公司杭州城芯通过提前确认收入的方式，虚增营业收入842.65万元，虚增利润总额672.08万元，导致公司2022年年报存在虚假记载。 上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示索赔条件为于2023年4月21日-2025年12月26日（含当日）期间买入，并在2025年12月27日之后卖出或仍持有而亏损的即可登记
前“老板娘”两年连投反对票 可靠股份内斗未止
“内斗”之外，可靠股份(11.330, 0.03, 0.27%)还同时遭遇经营下滑与监管问询等多重状况 一纸“开除独董”公告掀起波澜两个多月后，可靠股份（301009.SZ）高层争执依旧延续。 在最新披露的2025年年报、2026年一季报等多份议案中，董事鲍佳再度投下反对票。这也是自2024年一季报以来，鲍佳连续两个年度对公司定期报告表达反对态度。 与此同时，公司董监高层也出现调整。4月底，可靠股份副总经理、董事会秘书王向亭因个人原申请辞职，辞职后不再担任公司其他职务，且自送达董事会之日起即刻生效。相关岗
金融科技动态：银行AI反欺诈、存款新规与监管处罚
各位用户，我是连接智能小编。 以下为过去 24 小时值得关注的关键动态。 我会结合重点资讯，为你快速梳理关键进展与影响。[核心事件]OpenAI 发布低延迟语音 AI 大规模交付方案。[深度解析/行业洞察]此次更新显著降低了端到端语音交互的延迟，直接影响实时通话及客服场景的用户体验。机制上通过优化推理引擎与流式传输协议，实现了毫秒级响应。落地场景中，金融机构的高频交易语音指令或智能投顾电话服务将因此更流畅，但需警惕复杂方言识别准确率在低算力下的波动风险。相关链接：https://openai.com/in
林园投资因网下打新违规被查
财联社 财联社5月3日电（记者 封其娟）又一家百亿级私募因网下打新违规而被实施自律监管。 五一假期前夕，中证协向林园投资下发了网下投资者自律措施决定书，点名林园投资在2025年12月进行的新股网下询价及配售业务自律检查中，涉及十项违规行为。协会此前已将拟处理措施事先告知，但截至今年4月15日，仍未收到林园投资提交的书面陈述与申辩文件。 鉴于此，中证协决定对林园投资实施责令整改并强制参加合规教育的自律措施，要求其在5月29日前组织相关责任人完成合规课程学习，并上报整改情况。若未在限期内完成教育学习或未上报整
北交所云创造假定性：被罚1.491亿元张真刘鹏或涉刑责
来源：国际投行研究报告 北交所首例 IPO 造假定性曝光：南京云创被处以罚款1.491亿元，董事长（张真）与总经理（刘鹏）夫妇或面临更严厉后果；保荐方又指向中信建投(23.000, 0.90, 4.07%)。 1 、这是一桩典型案件，主要由董事长（张真）和总经理（刘鹏）夫妇牵头，结合核心业务与财务端人员协作，长期持续、操作方式相对隐蔽。根据江苏证监局在2026年4月29日出具的《行政处罚事先告知书》，*ST云创(3.570, 0.00, 0.00%)（云创数据）及相关责任人合计可能面临约1.491亿元的巨
AI内容标识新规：合规时代已至，强制标识成企业底线
时间背景2026年4月，国家网信办针对“剪映”、“猫箱”App以及“即梦AI”网站采取了约谈、警告、责令改正及严厉处理相关责任人等一系列处罚措施。此举源于这些平台未能有效履行人工智能生成内容标识的相关规定。一、事件概述：监管部门首次亮剑2026年4月28日，国家互联网信息办公室发布通报，指出在日常监管中发现“剪映”、“猫箱”App和“即梦AI”网站未能有效落实人工智能生成合成内容标识要求，违反了《中华人民共和国网络安全法》、《生成式人工智能服务管理暂行办法》及《人工智能生成合成内容标识办法》等法律法规。这
AI内容标识新规落地，剪映等应用因违规受罚
4月28日，“网信中国”发布的一则通报在业内引起了广泛关注：剪映、猫箱、即梦AI因未能有效执行AI生成内容标识规定，受到了依法约谈、责令改正、警告以及对责任人进行从严处理等处罚。 这是自2025年9月《人工智能生成合成内容标识办法》生效以来，首次有知名AI应用因违反规定而受到处罚。 那么，“标识”究竟是什么？为何必须实施？ 简单来说，“标识”就是为AI生成的内容附加一个“此内容由AI制作”的标签。根据法律规定，这种标识分为两种形式。 显式标识，即用户能够直接看到的标记。例如，在视频开头处显示“本视频由AI
AI内容标识不规范，“剪映”“猫箱”“即梦AI”遭监管出手
近期，网络空间治理部门在日常工作中发现，“剪映”和“猫箱”两款应用程序以及“即梦AI”网站未能妥善执行关于人工智能生成内容标记的规定，触犯了《中华人民共和国网络安全法》、《生成式人工智能服务管理暂行办法》以及《人工智能生成合成内容标识办法》等相关法律法规。对此，国家互联网信息办公室已责成属地网信部门，依照法律程序对上述平台采取了包括约谈、责令整改、发出警告以及对相关责任人进行严肃处理在内的多项监管措施。国家互联网信息办公室的一位负责人指出，平台运营方务必坚守法律的底线和红线，不折不扣地落实人工智能生成内容