权威启动2026年追逃行动
4月2日，中央反腐败协调小组国际追逃追赃和跨境腐败治理工作办公室召开会议 启动‘天网2026’行动 国家监委牵头开展职务犯罪境外追赃专项行动 公安部负责‘猎狐’行动 中国人民银行联合公安部进行打击跨境洗钱行动 中央组织部与公安部及国家移民管理局合作管理‘裸官’和公职人员违规出国（境）问题
江海证券因违反反洗钱规定被罚145万
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 近日，中国人民银行黑龙江省分行发布的一则行政处罚信息显示，江海证券有限公司因两项违反反洗钱规定的行为，被罚款145.32万元。同时，两名相关责任人也受到了处罚，共计罚款2.6万元。 具体来说，江海证券的违规行为包括两个主要方面：一是未按要求进行客户尽职调查；二是未按规定上报可疑交易。这两项是金融机构反洗钱工作的核心义务。前者要求机构在建立业务关系时核实客户身份并了解交易背景，后者则强调对异常交易保持警惕并及时报告，以防止资金被用于非
上海证券违规遭央行处罚265万元
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 中国人民银行上海市分行近日公布行政处罚决定书，上海证券有限责任公司因三项违法违规事实，被依法罚款265.06万元。 经查实，该券商主要存在以下问题：未按规定依据风险状况建立反洗钱内控制度、未按规定实施客户身份识别工作、未按规定上报可疑交易报告等。 上海证券成立于2001年5月，由原上海财政证券公司与原上海国际信托投资公司证券部通过新设合并方式设立。现公司主要股东涵盖百联集团、国泰海通(16.660, -0.24, -1.42%)证券
反洗钱严查升级！3月超20家银行因客户尽调违规被罚
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 每经记者|刘嘉魁每经编辑|陈俊杰 开年以来，中国银行业正面临一场针对“客户尽职调查”合规性的强监管浪潮，处罚频率与力度均创下历史新高。据《每日经济新闻》记者统计，截至3月26日，当月已有超过20家银行及其分支机构因“未按规定开展客户尽职调查”等反洗钱违规行为被监管部门处以罚单，单笔罚款金额从11.4万元至417.46万元不等。 此次银行业集中受罚，与2026年1月1日起施行的新版《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理
AI赋能反洗钱合规新格局：Hawk智能调查员、汇丰AI负责人与中国银行AI实践全景
2026年3月底，三则看似无关的新闻，勾勒出一个新时代的轮廓。德国反洗钱技术企业Hawk推出"AML Investigative Agent"，这是专为银行合规人员打造的AI自动调查工具。此前两天，汇丰银行（HSBC）任命David Rice为首位首席AI官（Chief AI Officer），标志着全球最大合规银行将AI能力置于战略核心。而在大西洋对岸，美国法院判决Meta因算法推送助长儿童剥削内容，需支付3.75亿美元赔偿——此判例的影响迅速波及金融科技与支付合规领域。三则消息，聚焦同