反洗钱严查升级！3月超20家银行因客户尽调违规被罚
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 每经记者|刘嘉魁每经编辑|陈俊杰 开年以来，中国银行业正面临一场针对“客户尽职调查”合规性的强监管浪潮，处罚频率与力度均创下历史新高。据《每日经济新闻》记者统计，截至3月26日，当月已有超过20家银行及其分支机构因“未按规定开展客户尽职调查”等反洗钱违规行为被监管部门处以罚单，单笔罚款金额从11.4万元至417.46万元不等。 此次银行业集中受罚，与2026年1月1日起施行的新版《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理
得润电子因虚假年报被罚，投资者可申请赔偿
2026年3月28日，深圳市得润电子股份有限公司发布《关于公司及相关当事人收到<行政处罚决定书>的公告》，由于得润电子在年度报告中存在虚假记录，深圳证监局对其进行了行政处罚。 违法事实 深圳证监局调查发现，得润电子有以下违法行为： 一、2020年至2021年期间，由于主要客户经营困难无法偿还欠款，导致公司资金紧张。得润电子的实际控制人、时任董事长兼总裁邱建民通过自有资金和外部借款等方式，向公司的客户、原子公司及设备供应商提供资金支持，用于归还历史欠款。邱建民未向公司报告这些资金的真实来源，导致
园城黄金虚假陈述索赔胜诉
2026年3月26日，上海久诚律师事务所股票索赔律师许峰代理的园城黄金（600766）虚假陈述引发的投资者索赔案收到一批投资者胜诉判决，投资者获得胜诉，部分高管和中介机构也被判决承担一定比例的连带责任。 许峰律师团队同步还在继续推进后续案件的立案工作，还在继续接受其他投资者的索赔委托。（许峰律师专栏） 2024年11月5日，园城黄金公告收到证监会山东监管局《行政处罚决定书》，经查明，园城黄金存在以下违法事实： 一、园城黄金2021年半年度报告、2021年年度报告存在虚假记载。其中2021年半年度报告虚增营
三特索道领千万罚单，实控人被禁入市场
投资可参考金麒麟分析师报告，严谨、精准、迅速、详尽，帮您发现潜在热点机遇！ 出处：资本观察 3月29日晚间，三特索道(002159)发公告，3月27日，公司、原实控人艾路明及卢胜等多人收到湖北证监局《行政处罚事先告知书》。 经查，三特索道未准时公开关联方非经营性资金占用问题，致使2019及2020年年报有重大缺失。 湖北证监局计划，警告三特索道并罚1050万元；针对艾路明罚1100万元；对卢胜等人警告并各罚250万至450万元。 此外，湖北证监局拟对艾路明实施终身市场禁入。自决定宣布起，禁期内不仅不能在原
父子合谋掏空上市公司！财务造假+私设小金库，罚没超1800万
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 父子合谋掏空上市公司！财务造假，公司及7名责任人拟合计被罚超1800万元；79岁前董事长私设“小金库”，并虚构交易骗取政府补贴 3月27日，化肥企业司尔特(7.240, 0.31, 4.47%)（维权）（002538.SZ）发布公告，公司及相关当事人收到安徽证监局出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，认定公司2021年、2023年年报存在虚假陈述。 安徽证监局拟决定，对公司及7名责
ST百灵财务造假处罚正式落定
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 在2025年12月19日出具《行政处罚事先告知书》、今年2月召开听证会之后，3月27日，贵州证监局向ST百灵(4.830, 0.10, 2.11%)（维权）及相关当事人下发《行政处罚决定书》。 根据已查明违法事实，监管部门决定对ST百灵及9名在职“董高”人员给予警告，并合计罚款2490万元。其中，公司及其董事长姜伟均为顶格处罚，公司被罚款1000万元，姜伟被罚款500万元。同时，对姜
云内动力被正式立案，财务造假遭监管重罚
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 一、索赔持续征集中 上海沪紫律师事务所刘鹏律师代理的投资者诉云内动力证券虚假陈述案，近日递交一批次案件至法院立案，目前仍在征集中。（刘鹏律师专栏） 2025年8月8日，ST云动(2.600, 0.12, 4.84%)（维权）披露公告称，公司收到云南证监局下发的《行政处罚决定书》。依据违规事实索赔条件为于2021年4月29日-2024年4月15日期间买入，并在2024年4月16日之后卖出或仍持有而亏损的即可加入。（云内动力维权入口） 依据《行政处罚决定书》，
汇洲智能涉案部分已获立案，财务造假遭监管处罚
一、财务造假被严惩 上海沪紫律师事务所刘鹏律师代理的案件也于近日递交立案，现仍在征集受损投资者中。（刘鹏律师专栏） 回溯本案，2025年11月18日，汇洲智能收到行政处罚决定书。调查结果显示，2019年至2020年期间，的控股子公司热热文化和中科华世是此次违规主谋。 两家子公司通过开展虚假广告推广、著作权授权、视频审核、调研报告技术服务等不具备商业实质的业务，系统性虚构收入和利润。 这些业务均缺乏商业实质，属于人为虚构的交易。连续两年的年报虚假记载，直接影响了投资者对该公司真实财务状况的判断。浙江证监局对
浙江富润索赔案再获法院受理推进 诉讼时效进入倒计时
2026年3月25日，上海久诚律师事务所股票索赔律师许峰代理的浙江富润（600070）投资者索赔案再向绍兴市中级人民法院提交一次立案，目前律师团队还在继续推进后续案件的立案工作，还在继续接受其他投资者的索赔委托。（许峰律师专栏） 许峰律师提示，浙江富润投资者索赔案已有投资者胜诉判决，目前已经进入诉讼时效倒计时，“过期作废”。 2024年5月18日，浙江富润公告收到证监会浙江监管局出具的《行政处罚决定书》，经查明，浙江富润及相关人员存在以下违法事实： 2020年至2022年上半年，公司虚增营业收入金额合计7
海越能源退市后仍可索赔，部分股民已获赔
2026年3月23日，上海久诚律师事务所股票索赔律师许峰代理的海越能源（600387）投资者索赔案再次收到赔偿款，投资者调解获赔，律师团队同步还在继续推进后续案件的立案工作，还在继续接受其他投资者的索赔委托。（许峰律师专栏） 许峰律师提示，近期，多个批次的海越能源投资者已经在起诉后获得不同数额的赔偿，海越能源此前已退市，但对投资者提起的索赔没有影响。 2025年4月16日，海越能源公告收到证监会《行政处罚决定书》。经查明，当事人存在以下违法事实： 1、海越能源未按规定披露控股股东非经营性资金占用 案涉期间
两高修订司法解释强化受损生态修复
新华社北京3月27日电（记者冯家顺）最高人民法院、最高人民检察院3月27日发布关于修改《最高人民法院、最高人民检察院关于办理环境污染刑事案件适用法律若干问题的解释》的决定，自2026年3月30日起施行。 修改决定共4条，其中对篡改、伪造自动监测数据或者干扰自动监测设施污染环境行为的犯罪主体及污染物范围进行了调整。明确构成入罪情形的犯罪主体既包括单位、也包括自然人，并根据实践需要增加了总磷、总氮、颗粒物、挥发性有机物等作为本项入罪情形下排放污染物的新种类。同时，删除“重点排污单位”相关表述，与生态环境法典保
因债券募资监督履职不到位，国信证券收到警示函
3月26日，重庆证监局发布关于对国信证券(11.280, -0.24, -2.08%)股份有限公司采取出具警示函措施的决定。 根据重庆证监局发布的决定书，经查，国信证券作为公司债券受托管理人，存在未勤勉尽责履行债券募集资金使用监督职责的情形，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款的规定。 根据相关规定，重庆证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 重庆证监局称，国信证券应当认真
天圣制药因年报失实遭索赔，部分案件已获法院受理
一、监管调查落地 上海沪紫律师事务所刘鹏律师团队近日递交了一批次案件至法院立案，目前还在征集受损股民中。（刘鹏律师专栏） 回溯本案，该公司被起诉跟其收到的一则处罚有关。2025年11月8日，天圣制药公告收到中国证监会重庆证监局出具的《行政处罚决定书》。揭开了ST天圣(5.130, 0.02, 0.39%)（维权）财务造假的黑幕，这家医药公司因虚增利润、隐瞒关联交易被处罚。 天圣制药的索赔区间为于2018年4月23日-2025年1月8日（含当日）期间买入，并在2025年1月9日之后卖出或仍持有而亏损的即可加
监管重拳出击！万向钱潮内幕交易案罚没逾2000万元
因牵涉万向钱潮(15.490, -0.11, -0.71%)重大资产重组内幕信息，三起内幕交易案日前查处落地。 湖南证监局3月25日披露的行政处罚决定书显示，自然人鲁世君、傅国伟、金观木分别通过联络公司总经理、董秘获取内幕信息，在敏感期内交易公司股票构成内幕交易，合计被没收违法所得并处罚款超2000万元。其中，鲁世君还因建议他人买入股票，被处以50万元罚款。 三起内幕交易案细节披露 万向钱潮于2024年4月17日披露停牌公告，拟通过发行股份及支付现金方式收购控股股东万向集团公司持有的Wanxiang Am
中装建设索赔案获法院受理，鹏博士投资者索赔进入最后阶段
2026年3月24日，上海久诚律师事务所股票索赔律师许峰代理的中装建设（002822）投资者索赔案再提交一次深圳市中级人民法院立案。 许峰律师提示，中装建设（002822）虚假陈述引发的投资者索赔案已有投资者获得一审胜诉，律师团队同步还在继续推进后续案件的立案工作，还在继续接受其他投资者的索赔委托。（许峰律师专栏） 2025年4月19日，中装建设公告收到《行政处罚决定书》，经查明，中装建设存在以下违法事实： 中装建设及其子公司深圳市中装市政园林工程有限公司将部分内部承包项目按照自营项目进行核算，导致少记成